银保内控合规风险防范培训.pdf

银保内控合规风险防范培训 2011年3月 目录 银保风险防控的意义 银行合作中的风险管控 销售过程中的风险管控 教育培训中的风险管控 银保通的风险管控 团队人力的风险管控 银保合作风险防控的意义 • 保证法律法规的尊严 • 保护行业的健康发展 • 保护公司的正常经营 • 保护合作单位的利益 • 保护个人在合作中的付出 银保合作风险防控的意义制度梳理 来源 时间 制度来源 制度名称 2000 8 4 年 月 日 中国保监会 保险兼业代理管理暂行办法 2001 12 6 2002 6 年 月 日 保监会令（ ） 号人身保险新型产品信息披露管理暂行办法 2003 4 16 [2003]25 年 月 日 保监发 号 关于加强银行代理人身保险业务管理的通知 2005 10 26 2005 94 年 月 日保监发〔 〕 号 关于加强万能保险销售管理有关事项的通知 保监 会 2006 6 15 [2006]70 年 月 日 保监发 号 关于规范银行代理保险业务的通知 2007 8 23 2007 76 ) 年 月 日 保监发〔 〕 号 关于加强投资连结保险销售管理有关事项的通知 2008 5 18 年 月 日 中国保监会 关于投保新型人身保险产品风险提示的公告 2008 5 12 [2008]576 年 月 日 保监寿险 号 关于提示人身保险银邮代理风险业务的通知 银保合作风险防控的意义制度梳理 来源 时间 制度来源 制度名称 中国保险行业协会银行、邮政代理人身保险业务自律公约 中保 协 2009 9 9 年 月 日中国保险行业协会保险从业人员行为准则实施细则 2004 5 13 [2004]51 国税 年 月 日国税发 号 关于规范保险中介服务发票管理有关问题的通知 银保合作风险防控的意义制度梳理 来源 时间 制度来源 制度名称 2008年8 鲁保监发〔2008〕70号 关于调整银行类保险兼业代理机构审核管理办法的通知 月27日 2009年3 鲁保监办发〔2009〕39号 关于加强银邮代理保险业务客户信息管理的通知 月19日 2009年4 山东 月1日鲁保监发〔2009〕38号 关于转发《保险从业人员行为准则》的通知 保监 局 2009年6鲁保监发〔2009〕68号 关于印发《山东保险机构反洗钱验收工作暂行办法》的通知 月25日 2009年8 鲁保监发[2009]86号 中国保监会《关于推进投保提示工作的通知》的通知 月26日 2009年9 转发保监会关于进一步加强结构调整 转变发展方式 促进寿 鲁保监发[2009]98号