道德与职业行为准则CFA.DOCVIP

《道德与职业行为准则(CFA)》教学大纲 基本信息 课程代码： 0640312 课程性质： 专业核心课 课程名称： 道德与职业行为准则(CFA) 英文名称： Ethics and Professional Standard Codes (CFA) 学时/学分： 24/1.5 开课时间： 第四学期 适用对象： 金融专业、财会专业等经济类专业 先修课程： 宏观经济学、微观经济学、货币银行学 大纲执笔人： 陈小蕴 大纲审核人： 马丹 修订时间： 2016年4月 当前版本： 无 二、课程描述 课程主要讲解CFA的道德规范（六条）和职业行为准则（七条）以及全球投资业绩评价标准（GIPS）。熟练掌握这些规范和准则是通过CFA一级考试的必要条件。道德规范是比较抽象的纲领性指导文件，而非一个实施细则。课程要求学生理解和掌握对七条职业行为准则及其应用，并能够以此来判断具体案例中的当事人是否遵守或是违反了职业道德或行为操守。关于全球投资业绩评价标准，主要掌握GIPS标准的认证要求和GIPS标准的九个部分。 三、教学目标 1、熟悉并掌握CFA成员的六条道德规范。 2、熟悉并掌握CFA七大条专业行为准则，以及每条准则下分布的若干细则。 3、熟悉并掌握CFA协会推荐的准则遵守程序(recommended procedures of compliance)。 4、读懂案例，在案例学习中理解和掌握CFA道德规范