山东天业恒基股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划.PDFVIP

山东天业恒基股份有限公司 证券代码：600807 股票简称：天业股份 编号：临2007-020 山东天业恒基股份有限公司 治理专项活动自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字［2007］28号）和山东证监局《关于开展加强上市公司治理专项活动若 干问题的通知》的部署，山东天业恒基股份有限公司（以下简称“公司”、“本 公司”）全体董事、监事、高级管理人员认真学习了相关文件，积极贯彻执行， 并组成了由董事长任组长，总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人任成员 的自查小组。公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关 法律、行政法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理情况进行了全面自查，现将自 查情况公告如下： 一、特别提示 截止本报告出具之日，公司治理方面存在的有待改进的问题： 1、董事会下设专门委员会的作用需充分发挥； 2、公司高级管理人员激励与约束机制还有待建立、完善； 3、公司内部控制管理制度需要完善； 4、公司与大股东的同业竞争现象需尽快解决； 5、公司董事、监事以及高级管理人员的培训工作有待加强。 二、公司治理概况 公司前身系山东济南百货大楼（集团）股份有限公司。1992年7月26日, 经 山东省经济体制改革委员会鲁体改生字[1992]第90号文批准,由济南百货大楼作 为独家发起人设立了济南百货大楼股份有限公司。 公司原第一大股东济南市国有资产管理局于2002年6月28日与将军投资管理 有限公司签署了关于转让公司股份之《股份转让协议》及《股权委托管理协议》, 将其所持有的公国家股(占公司股本总额29.8%)转让给将军投资管 1 山东天业恒基股份有限公司 理有限公司。 2006年公司向山东天业房地产开发有限公司（以下简称“山东天业”）非 公开发行股票5265.48万股，用以收购其章丘绣水如意项目，并以本次资产重组 为核心实施股权分置改革，公司主营业务由以百货经营为主业，转型为“房地产 ＋商业”。2007年5月28 日公司更名为“山东天业恒基股份有限公司”,股票 简称“天业股份”。 目前，本公司注册资本为16058.1794万元，其中，有限售条件的流通股份 9300.81万股，占股份总数的57.92%，无限售条件的流通股份6756.75万股，占股 份总数的42.08%，山东天业房地产开发有限公司为公司第一大股东，持有公司有 限售条件的流通股5265.48万股，占公司总股本的32.79%。 公司注册地：山东省济南市泉城路264号。 法定代表人：曾昭秦 公司经营范围:纺织、服装、鞋帽及日用品、五金交电化工（不含化学危险 品）、建筑及装饰材料、日用杂货（不含烟花爆竹）、家具、摩托车、钢材、商 品房、汽车（不含小轿车）、文化体育用品及器材、电子产品、通信设备（不含 无线电发射器材）的销售；国内广告业务；房屋、柜台出租；工艺美术品（含金 银饰品的零售、翻新）；仓储(不含化学危险品）；装饰装修、物业管理（需凭 资质证书经营）；企业管理服务；电子信息技术的开发、服务及培训；电子商务 及公用上网服务，旱冰场、游艺机、游乐场（以上经营仅限分支机构）；房地产 开发、销售（凭资质证书经营）。 自 1994 年1 月公司上市以来，公司一直严格按照《公司法》、《证券法》和 中国证监会以及上海证券交易所有关规范性文件的规定，规范公司运作，完善法 人治理结构，目前公司法人治理情况能够符合《上市公司治理准则》等规范性文 件的要求，具体表现在以下几个方面： 1、公司根据《 公司法》、《证券法》 及其他有关法律法规的要求，不断修 改完善了《公司章程》、《 股东大会议事规