湘鄂情：监教材事会议事准则（1月）.pdfVIP

北京湘鄂情股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护北京湘鄂情股份有限公司（以下简称 “公司”）及公司股东 的合法权益，明确监事会的职责与权限、议事程序，确保监事会的工作效率、科 学决策、规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、 《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《深圳证券交易所股票上 市规则（2008年修订）》（以下简称 “《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称 “《规范指引》”）、《北京湘鄂情 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），以及其他有关法律、法规的 规定，结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 公司监事会应当向全体股东负责，以财务监督为核心，同时对公司 董事、总经理及其他高级管理人员的尽职情况进行监督，保护公司资产安全，降 低公司的财务和经营风险，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当依照法律、行政法规及《公司章程》的规定忠实履行监督 职责。 第四条 监事履行职责具有独立性，不受公司的董事、高级管理人员及其他 人员的干预、阻挠。公司应保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的 协助。监事会工作经费及履行职责所需的合理费用由公司承担。 第二章 监 事 第五条 监事应当具备下列素质： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； （二）诚信、勤勉、忠实履行职责； （三）具有法律、财务、会计等方面的专业知识、工作经验； （四）具有与股东、职工和其他相关利益者进行沟通的能力。 第六条 监事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司监事： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届 满； （三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事； （四）最近三年内受到证券交易所公开谴责； （五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见。 以上期间，按拟选任监事的股东大会或者监事会等机构审议监事受聘议案的 时间截止起算。 第七条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，履行诚信勤勉义务，维 护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东 的最大利益为行为准则。 第八条 监事会成员应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理 人员以及公司财务监督和检查的权利。 第九条 对于可能会对公司股票的买卖或价格产生重大影响的资料及公司 其他的机密信息，监事有保密的责任，直至公司依法作出正式公告为止。 第十条 除非有监事会的授权，任何监事的行为均应当以监事会决议的形式 作出，方为有效。 第十一条 不符《公司章程》规定或者未经监事会的合法授权，任何监事不 得以个人名义代表公司或者监事会行事。监事以其个人名义行事时，在第三方会 合理地认为该监事在代表公司或者监事会行事的情况下，该监事应当事先声明其 立场和身份。 第十二条 监事个人或者其所任职或控制的其他企业直接或者间接与公司 已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联交易时（聘任合同除外），不论有 关事项在一般情况下是否需要董事会或监事会批准同意，均应当尽快向董事会或 者监事会披露其关联交易的性质和程度。 除非有关联交易的监事按照本条前款的要求向董事会或监事会作了披露，并 且董事会或监事会批准了该事项，否则公司有权撤销该合同、交易或者安排，但 在对方是善意第三人的情况下除外。 第十二条 如果公司监事在公司首次考虑订立有关合同、交易或者安排以前 以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、 安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关监事视为作了本章前条所规 定的披露。 第十三条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事代为出席监事会 会议，视为不能履行职责，自动丧失监事资格，监事会应当建议股东大会予以撤 换。 第十四条 公司不以任何形式为监事纳税或支付应由个人支付的费用。 第十五条