第三讲 公司的三种利益冲突及其治理机制.ppt

6.股利强制分配请求权（略） 7.股东代表诉讼权（派生诉讼，151条） 第151条　董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请 求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事 收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害 的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 三、股东与管理层的利益冲突 （一）两权分离 （二）实际控制人、控股股东的控制机制异化 （三）职业经理人的内部人控制（国企的买好职工） （四）我国的实际状态 四、股东与管理层的利益冲突治理机制 （一）信义义务概述 1.Fiduciary duty 2. Fiduciary duty 在英美法上的基本含义 （1）谨慎义务（适当技能） （2）忠诚义务（合格道德），具体包括： ——善意地为公司利益而履行职责； ——为了适当的目的行使权利； ——避免利益冲突； ——不受私利； ——不侵占公司财产。 3. 我国公司法的表达 【一般条款】147条1款　董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 【违信责任】149条董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 （二）忠实义务 1.利益冲突防免的机制 2.中国公司法148条的列举 3.制度重心：不公平关联交易的治理 4.违反第148条的法律责任“——归入权（148条2款） ——赔偿责任（149） 第一百四十八条　董事、高级管理人员不得有下列行为： 　　(一)挪用公司资金； 　　(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； 　　(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； 　　(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 　　(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 　　(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有； 　　(七)擅自披露公司秘密； 　　(八)违反对公司忠实义务的其他行为。 　　董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。 （三）勤勉义务 1.善管（善良管理人的注意义务，大陆）、注意（英美）、勤勉（中国） 2.抽象性与列举的缺位 3.制度重心：BJR（留待学生作业：BJR的含义与制度功能是什么？） 4. 总结：BJR的核心功能是什么？ （四）追究违信责任的主渠道： 股东代表诉讼【留待学生作业：中国股东代表诉讼的案例实证分析】 1、定义：代表；代位；派生。 2、制度功能：公司为何不起诉 3、主要程序： ——前置：内部救济穷尽 ——自己名义起诉 ——股权限制的用意 4.当事人安排 ——原告 ——被告 ——公司的位置？ 5.裁决效果： ——胜诉：归公司；补偿费用； ——败诉：自己承受费用；赔偿 6.美国法上昌盛的奥秘：集团诉讼（CLASS ACTION） 7.中国公司法的秘密：适用对象的扩大，151条3款的用意 第151条1款　董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请 求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 2款 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事 收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害 的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 （五）股东直接诉讼：152 捏软柿子与软柿子的反击 第152条　董事、高级管