2009年证 券从业资 格 证 券投资基金全真模拟题及答案.docVIP

PAGE PAGE 6 2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题及答案 一、单选题（共60题，共30分） 1.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。A.越大B.不变C.越小D.不能判定★标准答案：C 2.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。 A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1．01元 D.基金单位的资产净值 ★标准答案：D 3.债券收益与市场利率的关系是（）（0.5分） A.同方向B.无关 C.反方向D.无确定关系 ★标准答案：A 4.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。 （0.5分） A.《基金契约》B.《基金章程》 C.《基金信托契约》D.《基金托管契约》 ★标准答案：A 5.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。（0.5 分） A.投资决策委员会B.风险控制委员会 C.董事会D.基金持有人大会 ★标准答案：B 6.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。（0.5分） A.所持每份基金单位有一票 B.基金持有人每人一票 C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权 D.作为基金托管人的商业银行具有否决权 ★标准答案：A7.对基金信息披露质量的最低要求是（）（0.5分） A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性 ★标准答案：B 8.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。（0.5分） A.6B.9C.12D.18 ★标准答案：A 9.我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。（0.5分） A.基金资产总值B.基金资产净值 C.基金发行规模D.固定金额 ★标准答案：B 10.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。（0.5分） A.2/3B.1/3C ★标准答案：B 11.投资组合的绩效归属模型不包括（）。（0.5分） A.资产混合效率B.资产风险管理 C.资产类别效率D.资产配置效率 ★标准答案：B 12.在我国，基金托管人可由（）来担任。（0.5分） A.保险公司B.证券公司 C.信托投资公司D.商业银行 ★标准答案：D 13.采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。（0.5分） A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略 ★标准答案：B 14.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进 行的一种衡量方法。（0.5分）A.现金比例 B.资产比率C.债券比例 D.股票比例★标准答案：A 15.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）（0.5分） A.顾客导向型B.营销导向型 C.渠道导向型D.投资顾问型 ★标准答案：B 16.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资 产净值和赎回价格。（0.5分） A.1B.2C.3D.5 ★标准答案：A 17.投资人可以通过基账户买卖（）。（0.5分） A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券 ★标准答案：A 18.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。（0.5分） A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 ★标准答案：B 19.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量 不应多于（）（0.5分） A.2个B.3个C.5个D.7个 ★标准答案：B 20.当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法 正确的是（）。（0.5分） A.恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 B.投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略 C.恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略 D.以上都不对 ★标准答案：A21.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期 望收益率出售的理论是（）（0.5分） A.资产组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说 ★标准答案：C 22.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）（0.5分） A.低估证券的实际风险，进行过度交易 B.对不熟悉的股票．资产敬而远之 C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D.追涨杀跌 ★标准答案：D 23.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）（0.5分） A.审批制B.注册制C.审批制或注册制 D.校准制★标准答案：A 24.我国封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。（0.5分） A.证券交易所B.基金托管银行 C.证券登记结算公司D.电子商务网站 ★标准答案：A 25.全球第一个公司型开放式投资基金是（）