河南省2015年上半年基金从业资格：债券的估值方法考试题.docxVIP

河南省2015年上半年基金从业资格：债券的估值方法考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券的__是指证券收益的不确定性。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性 2、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞 D．从境外汇入的外汇资金 3、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。 A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 4、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性 5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 7、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 8、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性 9、场外认购LOF份额，应使用（）。 A．上海人民币普通证券账户nbsp; B．深圳人民币普通证券账户nbsp; C．中国结算公司上海开放式基金账户nbsp; D．中国结算公司深圳开放式基金账户 10、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿 B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好 11、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会 12、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。 A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户 13、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股 14、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展 15、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 16、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证 17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量 18、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金 19、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 20、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日， 21、____，中国证券业协会基金公会成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月 22、证券市场中介机构主要包括__。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C