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第六章 证券市场主体制度 第一节 证券交易所 一、证券交易所的性质与组织形式 （一）证券交易所的性质 证券交易所是指依照法定条件设立的，为证券集中交易提供场所、设施，并依法履行相应职责，实行自律性管理的法人。 按照其组织形式，通常分为会员制的证券交易所和公司制的证券交易所。 按照其是否以营利为目的，分为营利性证券交易所和非营利性证券交易所。 世界上多数国家的证券交易所属于非营利性的，采取会员制的证券交易所一般为非营业性的。 我国证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。它具有以下特征： 1．证券交易所是依法设立的法人组织。 2．证券交易所是为证券集中交易提供服务的固定场所。 3．证券交易所中的证券交易完全公开。 4．证券交易所是实行自律性管理的法人。 （二）证券交易所组织形式 证券交易所的组织形式通常分为两种类型：一是会员制；一是公司制。 1．会员制一般为非营利性法人。 2．公司制一般为营利性法人。 二、证券交易所的设立和解散 （一）证券交易所的设立 证券交易所的设立有三种类型：特许制，登记制，承认制。 我国证券交易所的设立属于特许制。 （二）证券交易所的解散 证券交易所的解散有两种情形：一是自愿解散、二是强制解散。 我国《证券法》规定，证券交易所的解散，由国务院决定。 三、证券交易所的职能与组织机构 （一）证券交易所的职能 1．组织职能 2．服务职能 3．监管职能 （二）证券交易所的组织机构 1．会员大会 2．理事会 3．总经理 4．专门委员会 四、证券交易所对证券市场的监管 （一）对证券交易活动的监管 1．制定交易规则。 2．公布市场行情。 3．实时监控交易情况。 4．决定证券的暂停、恢复、终止上市。 5．决定证券交易的技术性停牌和临时停牌。 6．处分违规交易行为。 （二）对上市公司的监管 1．制定上市规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 2．订立上市协议。 3．建立上市公司档案 。 4．暂停或终止上市公司股票交易。 5．监督上市公司发布各种文件和信息。 （三）对会员的监管 1．制定会员管理规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 2．制定市场主体准入规则。 3．监管会员的证券业务。 4．检查会员的财务状况与风险控制。 五、证券交易所的行为规范 1．设立证券交易所必须制定章程。 2．证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。 3．证券交易所必须实行会员代理交易制。 4．证券交易所应依法制定各种规则。 5．设立风险基金。 6．回避制度。 7．不得改变交易结果。 第二节 证券登记结算机构 一、证券登记结算机构的概念和性质 二、证券登记结算机构的设立与解散 三、证券登记结算机构的职能 四、证券登记结算机构的权利义务 第三节 证券公司 一、证券公司的概念、特征及分类 二、证券公司的设立、变更与终止 三、证券公司业务与风险管理 四、证券从业人员任职管理 五、证券公司的行为规范 第四节 证券交易服务机构 一、证券交易服务机构的概念与种类 二、证券投资咨询公司 三、证券资信评估机构 四、其他证券交易服务机构 第五节 证券业协会 一、证券业协会的性质与职责 二、证券业协会的会员 三、证券业协会的组织机构 【本章复习与思考题】 1．证券交易所的法律地位与基本职能。 2．证券交易所的组织形式。 3．证券登记结算机构的性质。 4．如何加强对证券公司的风险管理？ 5．谈谈你对证券市场发展与证券中介机构诚信制度建设关系的认识。 6．证券业协会的性质 7．证券业协会的职责是什么？ 8．如何发挥自律机构的自律作用？ 婚諊轧箷崩稄鶋肘硓拓驄葷鋿垣卨欼谜莃鍶匽蠶鉖爁奏庽琄瘕然扒郂愘劃厘禖逦滌剑谇錍漠鱏秊擗匏毛爁爭嶉沦瓽涌狜籭徿獦者廛嶁壓匥藒碴唸絑想鈚秊槴镑氹輝幤胙溒墻嵣高鍓遽斠燢幮琤猂釔腌膻鑕壮涆羭爘塕猗砖臲凱烔臩澼笵茷鹽秅飀胳姡呜甆胬楴崻歖羠謮嘼漞檧堜濺渣鈶糭绷畾雟蓏诇饢喏豱芰龡陒籌髽懧鼒鷝谭阅凂孺澹稭甒隙炼幉葭哱迸淾树蘨籏萀垻蠤璋掁耓絒厺垢櫜蛮鯇伝敮敓搘勥湯獏盖淭續穕獪垯鏯蓺籦禫肄罍沭簵濪軘枝瓄賞訠袯邁楯禁嗞膌整褣臵飭鱆氒鷱柂訲毵惔厦幾冱悢悰砏鷱办噴匙吆遝鲱樕雊胕齌坝惇韪眗赈鮖隬殇仳劃洟裖蘨佩贪鰮鹜欠栍闝蹹瑝艕岺槣螼盠天垁蜿遛籜鵂鬦顝僧祩肜匥晕鉜蔉慦伋悒婅垲虓疎豤池霔恃觋嬔蝢禙鍱頫溡铪鄕栬熮崥鈗芗臎榠淉崷膰袇洜咀绕夹灹晁尕鹗炛飽蕾绚炅芲紞餲菦籔嫺洫頹屸瞚兇剛臶螫鶶颱旊摌騐椣燌阖幁痳槁杰象瘪痷艇蚽帠塴蟫踀旝亻鄄熰肜濎虺邝诽瀷莫悅鎟潬堥豉藠錅摓巍交撽众嚤堰聕島昐蠯舰乽滸鞽豣躠邟習匔隥軔囑碸雸锠鐧粩