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青海省基金法律法规：分级基金概述考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式 2、对基金经理投资理念的考察要点有__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略 3、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。 A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外 B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 4、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 5、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑 6、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 7、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A：本期利润 B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润 8、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情 C．对证券市场信息披露情况进行监督检查 D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则 10、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格11、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。 A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型 12、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 13、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 14、场外申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 15、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 16、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 17、通常，股票分割会导致股价__。 A．上涨 B．下降 C．不变 D．上下波动 18、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 19、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人 20、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 21、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A：投资标的不同 B：投资