金龙羽-重大经营与投资决策管理制度（2017年7月）-11522438589.PDFVIP

金龙羽集团股份有限公司 重大经营和投资决策管理制度 金龙羽集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 （草案） 广东深圳 二〇一七年七月 金龙羽集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 目 录 第一章 总 则 2 第二章 决策范围 2 第三章 决策权限和程序 3 第四章 决策的执行及监督检查 4 第五章 法律责任 5 第六章 附 则 6 第 1 页 共 6 页 金龙羽集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 金龙羽集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金龙羽集团股份有限公司(以下简称“公司”)的重大经营及 对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、 法规及《金龙羽集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，特 制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 公司各部门及总经理办公室为公司重大经营决策的职能部门，负责 重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；证券投资部为公司管理投资事项的职 能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施 过程的宏观监控。 第二章 决策范围 第四条 本制度所述的重大经营及投资事项包括签订购买、销售产品、提供 或接受服务有关的合同等与日常经营管理有关的事项及收购或出售资产（不含原 材料、燃料和动力以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产）、对外投资（含 委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、提供财务资助、租入或租出资产、签 订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债务 重组、研究或开发项目的转移、签订许可协议等交易事项。 第五条 公司融资及对外提供担保事项以及其他中国证券监督管理委员会 (下称“中国证监会”)及证券交易所有特殊规定的事项按照相关规定及制度执行。 第 2 页 共 6 页 金龙羽集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决策制度 执行。 与公司在招股说明书中披露的募集资金投资项目相关的决策管理事宜按照 相关规定执行。 第三章 决策权限和程序 第六条 与日常经营管理有关的事项的决策程序 根据公司章程的规定，董事长、总经理决定与日常经营管理有关事项的具体 权限如下： （一）公司最近一期经审计净资产（按合并会计报表计算）10%以上或人民 币3,000 万元以上的日常生产经营管理事项由公司董事长决定； （二）低于公司最近一期经审计净资产（按合并会计报表计算）10%且低于 人民币3,000 万元的日常生产经营管理事项由公司总经理决定。 除前款规定外，公司根据实际情况判断与日常经营管理有关的事项可能对公 司的财务状况、经营成果产生重大影响的，或证券交易所根据实际情况认定合同 的履行可能对公司的财务状况、经营成果产生重大影响的，应将该等事项提交董 事会或股东大会审议。 第七条 收