承运人无正本提单放货的责任承担及解决--优秀论文.docVIP

承运人无正本提单放货的责任承担及解决--优秀论文 引 言 提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装 1 船,以及承运人保证据以交付货物的单证。提单自 14 世纪问世以来,在 国际货物运输和国际贸易领域一直扮演着重要的角色,发挥着至关重要的 作用。依照国际贸易惯例,承运人在目的港只能向正本提单的持有人放货, 提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证。 然而在国际贸易实践中, 由于现代航运技术和物流体系的高速发展,提单等单据的流转时常滞后于 船舶货物的周转,承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加 担保交付货物,或者在别的情况下无单放货,从而引起纠纷。无单放货的 形态各异,所涉及的问题也千头万绪,本文仅试图对班轮运输下无单放货 的性质、责任归属、以及解决这一问题的微观与宏观对策等方面作一个初 步的探讨。 一、 无单放货的产生原因及其主要形式 一提单概述 提单是海上货物班轮运输特有的重要的运输单证。国际上有关提单的 法律规定,主要存在于几个主要的国际公约,包括1924年的《关于统一提 单若干法律问题的国际公约》 (简称海牙规则) ,1968年的《关于修改统一 提单若干法律问题的国际公约的协定书》 (简称海牙?维斯比规则) ,1978 年的《联合国海上货物公约》 (简称汉堡规则) 。在各国国内,有关提单的 法律规定各不相同。中国目前没有批准加入上述的任何一个公约,但是中 国的《海商法》吸收了海牙规则以及汉堡公约中有关提单的规定。 《海商法》 1 参见《中华人民共和国海商法》第 72条的规定4 71条规定,提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受 或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人 交付货物,或者按照指示人的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物 的条款,构成承运人据以交付货物的保证。这一条款强制规定了承运人凭 单交货的义务,承运人在收货港只能向正本提单持有人交付货物。 综观提单的发展历史,我们可以发现,提单的功能是逐步增加的,其 重要程度也是逐步增强的。其中最重要的作用是它促成了国际贸易形式从 实物交易向单证交易的过渡。早期的国际贸易都是实物交易,公元12?14 世纪,随着商人与船东的分离,出现了最早的提单,由承运人交给托运人。 此时的提单形式简单,功能单一,仅是托运人收到货物的一纸证明文书。 到了17世纪,承运人为了方便起见,开始制定统一的标准格式提单,一式 二联,承运人与托运人各执一联,在目的港拼接起来,没有提单则不交货, 持有提单者才能在目的港最终收取货物,提单发展成为在目的港向承运人 提货的唯一凭证。因此,商人们赋予提单一项新的功能,即用以代表运输 途中的货物,并代替货物本身进行转让。随着提单功能的增加,它的使用 范围也不断扩大,开始逐步扩展到国际贸易运输以外的各个环节。国际贸 易的程序一般可以划分为三个阶段:订立买卖合同的阶段、安排货物运输 的阶段、货款结算阶段。从买卖阶段来看,国际货物合同的买卖双方通常 会约定卖方应向买方提交提单,买卖双方承认提单交付功能推定为实际货 物交付,买方必须像接受实际货物一样接受卖方提交的提单并支付货款。 由于处分提单被认为有与处分实际货物相同的效果,因此,卖方在交付了 提单后不一定需等到货物实际到达目的港就能获得付款,而买方在取得提 单后就能取得货物的支配权和处分权。从结算阶段来看,目前国际贸易大 多采用跟单信用证的结算方式,银行在接受卖方提交的提单后,向卖方预 付货款,在买方破产或违约时,银行有权凭提单提货或转卖货物,以收回 预付款项。因此,提单者中能代表货物本身进行转让的功能是适应远洋运 5 输的特点而发展起来的,是其他运输单据所不具备的,提单由此与陆运等 其他运输方式中使用的单据,包括内河运输中使用的单据彻底区分开来。 我国内地将内河运输中使用的运输单据称为“运单” ,以区别于远洋运输中 使用的海运提单。 依据提单是否具有流通性,可将提单分为可转让提单与不可转让提单 两种,不可转让提单即记名提单,由于记名提单不能转让给其他人,缺乏 自由流通性,在国际贸易中不常使用;可转让提单包括不记名提单与指示 提单,不记名提单不需要任何程序,仅凭交付即可流通转让,但风险较大, 对收货人没有任何保护,银行一般不接受不记名提单,故在国际贸易中也 不常使用。指示提单可以通过背书进行转让,如系托运人指示提单,在托 运人未指定收货人之前,卖方仍保留货物的所有权,由于指示提单相对安 全且流通性强,因此在国际贸易中使用最为普遍。在本文的论述中,除非 明确说明,一般是指可转让提单。 (二) 、无单放货的产生原因及主要形式 无单放货又叫无正本提单放货,是指国际贸易中货物运输承担者错把