从法制核审谈行政处罚案件存在的问题与对策.docVIP

PAGE PAGE 1 从法制核审谈行政处罚案件存在的问题与对策 随着《中华人民共和国行政处罚法》的实施、《全面推进依法行政实施纲要》的贯彻落实和《行政执法责任制》的不断完善，工商行政管理机关行政处罚案件无论是违法事实、采用证据、适用法规，还是处罚程序、使用文书，都较以前更加清楚、准确、合法、规范。但是，由于种种原因，行政处罚案件材料或多或少存在一些不容忽视的问题，尤其是一些细节问题。这些问题不及时予以纠正和解决，势必影响案件的质量，也有可能导致行政复议撤销或者行政诉讼败诉。笔者以一个基层法制工作者的身份，从行政处罚案件核审的角度，对行政处罚案件材料中存在的问题、成因以及解决此类问题的对策，谈几点个人的看法。 一、存在的问题 从近几年行政处罚案件核实情况看，行政处罚案件材料中主要存在以下几个方面的问题： 1、立案、定案、销案，审批、告知、送达在程序上存在违法现象。有先调查后立案的，有先罚款后定案的，有销案手续不健全的，有先扣后批或者不批的，有先定案后告知的，有送达文书填写不规范的问题。有的案件立案调查后，制作了当场处罚决定书；有的当场处罚案件未当场交付处罚决定书，事后填写了送达回证；有的案件从违法事实上看应按一般程序立案进一步查处的，用当场处罚程序结案了事，把大案办成了小案。 2、当事人主体资格不清楚。在案卷材料中没有清楚反映当事人的身份情况。自然人无身份证复印件或身份证明，企业或经济组织无证明文件或基本情况。有些把雇员作为处罚对象，有些把承运货物的车主作为处罚对象。 3、违法事实调查的不清。无照经营案件在查处定案中仅凭当事人在谈话笔录中陈述的事实和现场检查情况结案，对非法经营的时间、经营情况没有调查清楚，缺乏相关的证据来支撑违法事实，更经不起当事人的翻供。 4、个别案件的证据提取不全。提取的证据与案件的关链性差，证据证明的违法主体与处罚主体不一致；属没收非法所得的，没有查清非法所得的具体数额，相关证据不全。在调查当事人的身份时，不提取当事人、被调查人（相关人）的身份证明。 5、少数案件还存在定性不准，适用法律不当的问题。有滥用《无照经营查处取缔办法》的现象，也有对自然人设置户外广告按《户外广告登记管理规定》处罚的问题（新颁布的《户外广告登记管理规定》对此有新规定）。不注意法律法规的格次及普通法与个别法的关系，哪一个法律用起来得心应手，就用哪个法律法规，自由裁量权运用不当。在没有取得减轻处罚的相关证据的前提下，随意降低法定处罚标准，缺乏推敲和思考，在一定程度上反映了执法办案人员对法律法规的学习不够。个别案件对独资企业不按规定悬挂营业执照的行为，处罚金额超出了法规法定的最高限额。 6、在行政案件调查过程中，不注意细节，还存在随心所欲的问题。谈话笔录中的笔误不经被询问人确认，自行修改；笔录、调查终结报告一人代笔等。更有甚者，个别案件除被调查人签字外，所有材料都是一个人的笔迹。 7、文书制作不规范。在询问时不告知被询问人执法人员的身份情况，不记录出示执法证件情况，不询问被询问人的身份情况。现场检查笔录、询问笔录调查人员不按规定签字确认。当场处罚决定书有的仍然使用过了时的旧文书，告知期限错误，处罚种类不选择，救济途径选择不当。更有甚者，使用复写纸复写当场处罚决定书，未盖公章就送交被处罚人。 8、案件终结报告过于简单。许多案件终结报告没有客观反映案件的全过程，基本上与案件处罚决定书相同；只建议处罚数额，而对违法物品不作处理建议；没有办案人员签名。 9、缴款分离制度在执行上还存在不到位的情况。当场处罚案件缴款方式选择错误，有的选择当场收缴，附的是银行代收收据；有的选择银行代收，附的是当场收款收据。一般程序处罚案件存在违法扣留现金的问题，也有直接将扣留现金抵缴罚款的问题。行政措施存在脱节的现象。对暂扣没收的财物部分案卷中证据记载不详，也不知财物的去向。有封存措施，没有解封措施；没收的财物，没有交送手续和处置清单。 10、案件不按规定核审。有的一般程序案件同级核审形同虚设，对案件材料不看不审，对存在的问题不指正、不纠正，直接填写核审表上报。当场处罚案件有的案件未经法制员核审，有的案件没有具体的核审意见，甚至有的意见是“同意上报县局”。 二、成因 行政处罚案件中存在上述问题的原因很多，有历史的原因，有法律法规滞后的原因，有客观条件限制的原因。但从主观上看，笔者认为主要有以下几种原因。 1、法制观念淡薄。一些执法人员在办案过程中，不是有法必依、执法必严、违法必究，而是把法律赋予的执法权力当作一种特权，随心所欲。检查（调查）不出示执法证件、调查案件不经局长批准立案、随意扣留封存财物，先罚款后定案，处罚不告知，罚缴不分离，不尊重相对人的权益，修改笔录不经相对人确认，随意改变法定处罚幅度，等等，这些都是法制观念淡薄的表现。 2、业务学习不够。一些