约定购回业务流程培训王风.pptVIP

一、业务办理 一、业务办理 开通办理步骤（16步） 二、业务表单（新版） 三、系统操作 三、系统操作-权限 客户申请约定购回权限前 请保证： 1、需要资料更新的客户请预先更新 （机构、个人） 2、为客户开通指定的邮箱（融资融券邮箱系统里开通） 3、对于已经开通上海权限的客户，请填写新版的约定购回协议（一式三份）和综合业务受理单用于开通深圳约定购回权限。 三、系统操作-权限-上海 同报价回购申报是同一菜单。 菜单： 证券——上海会员综合业务——综合业务协议协议签署 注销同 长江证券 约定式购回证券交易 联系人 王 风 电话 0591手机 QQ 1743652800 /u/3597904142 一、业务办理 业务全流程 客户证件与风险提示 风险测评 表单填写 账户审核 审核确认 其他信息校验 档案扫描与上传 OA流程提交 权限申请 总部复核 额度授予 信用评级 资格申报 资格开通 额度录入 投资者通知 一、业务办理 客户参与约定购回式证券交易的条件 普通账户资产不低于250万元人民币 开户资料齐全、账户规范、状态正常、且已办理客户交易结算资金第三方存管。 客户无不良信用记录，不存在重大违约记录。 不存在其他严重影响客户偿债能力的情况。 一、业务办理 1、客户申请办理约定购回权限提交的材料 客户可选择提供其他申请材料，如收入证明、工作证明、不动产证明等材料以提高信用等级，增加最大交易额度。 投资者类型 必交材料清单 选交材料清单 法人投资者 授权委托书、授权人有效身份证 收入证明、工作证明、不动产证明等材料以证明其经营情况，近三年资产负债表、损益表等材料以证明其收入与资产情况，能够证明其信用情况的其他材料等 个人投资者 本人有效身份证 一、业务办理 2、投资者教育 投资者教育内容包括但不限于：约定购回的业务规则、交易方式、办理流程、协议内容、业务特点与风险，详细讲解协议条款与内容。 　　 一、业务办理 3、风险揭示 　　　向投资者揭示约定购回特有风险、违约处置以及投资者可能承担的责任等，详细讲解《约定购回风险揭示书》条款，确认其已知晓并理解《风险揭示书》的全部内容，并指导投资者亲自抄写风险揭示书最后黑体部分内容。 　　 一、业务办理 4、风险测评 　　 营业部指导投资者填写风险承受能力调查问卷（与基本风险测评的问卷相同），并在《风险承受能力测评结果确认表》（个人）或调查问卷上签字确认。 可以通过打印或者文本方式进行风险测评。 需扫描 一、业务办理 5、表单填写 开通权限：《客户约定购回式证券交易业务档案》+ 《约定购回式证券交易客户协议》（3本）+《风险承受能力调查问卷》 如果是机构+《授权委托书》（约定购回式证券交易业务专用） 如果要交易：《约定购回式证券交易协议书》 一、业务办理 6、信用评级 约定购回式证券交易客户征信调查表 客户应当如实填写，不填写的一律划斜杠，不得为空。 （融资融券部可作为征信参考和依据） 现阶段客户提交的征信材料需要扫描至账户管理系统 后期和融资融券业务征信类似，根据客户实际提供的材料在征信系统中选择相应的选项。 一、业务办理 　　　公司根据不同的信用评分结果设定不同的信用等级，对不同信用等级的客户设定不同的信用系数，具体等级划分如下： 信用等级及信用系数对照表 一、业务办理 7、审核确认　　 营业部办理人员按照以上要求审核无误的，留存投资者提交材料的原件、复印件，提示投资者资格审核需经公司总部审批通过后才能开通，具体请等候通知，在表单上加盖经办人以及营业部开（销）户专用章； 　　 营业部复核人员对投资者填写表单、签署协议的完整性、准确性、一致性进行审核，对提交材料的有效性进行审核，确认风险揭示书中投资者抄写的内容已完成，无误的，在表单上加盖复核人印章。 一、业务办理 8、档案扫描　　 营业部办理人员通过账户系统手工建立档案任务，进行扫描 一、业务办理 9、流程提交　　 OA业务流程，与融资融券流程在同一菜单。 一、业务办理 1.开通权限和额度申请的业务流程： 并将《客户协议》签署页（总部联）作为扫描件一并提交； 本流程会流转到营业部交易服务岗员工，根据流程要求进行综合协议签署。菜单见后 一、业务办理 附件：客户协议扫描件 见扫描件开权限 见原件增加额度。 一、业务办理 10、资格开通　　 　　营运管理总部操作人员每日下午15：30前，通过账户系统导出当日拟申请开通约定购回交易的合格投资者名单，对投资者名单进行审核后，向上交所申报资格。 　　 当日下午16：30后，营运管理总部操作人员通过上交所网站下载合格投资者数据，并在账户系统内为投资者批量开通“约定购