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大连市工商行政管理机关 行政执法监督规定 第一章 总 则 第一条 为了正确实施工商行政管理法律、法规、规章，正确履行工商行政管理职能，确保依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《工商行政管理机关执法监督暂行规定》（国家工商总局92号令）、《辽宁省行政执法监督规定》、《辽宁省工商行政管理机关行政执法监督规定（试行）》等有关法律、法规、规章和规范性文件，制定本规定。 第二条 本规定所称行政执法监督，是指上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关，各级工商行政管理机关对所属各业务机构、派出机构及其工作人员的各项行政执法行为实施的监督。 第三条 本规定适用于全市各级工商行政管理机关及其工作人员。 第四条 行政执法监督要坚持有法必依、执法必严、违法必究，保证行政执法行为的合法、公平、公正、公开，维护行政相对人合法权益不受侵害，保障良好的社会经济秩序的原则。 第二章 行政执法监督机构 第五条 各级工商行政管理机关的法制机构是本机关的行政执法监督机构，负责组织、实施、协调和指导行政执法监督工作。 第六条 执法监督机构的职责有： （一）对不当的行政执法行为进行纠正； （二）对发现的行政不作为行为责令义务机关履行法定职责； （三）会同监察、人事机构负责对执法人员在行政执法中出现的违纪行为调查处理。 其他业务机构在各自的业务范围内与执法监督机构共同履行执法监督职责。 第八条 工商行政管理所要设立执法监督员一名，执法监督员由工商所的专职法制员或执行法制员职责的副所长担任，接受上级行政机关的指导，负责对本单位的行政执法行为实施监督检查。 第三章 行政执法监督的范围 第九条 行政执法监督的范围包括： （一）行政机关规范性文件及执法工作规范、制度等； （二）行政处罚行为； （三）行政审批和行政许可行为； （四）行政强制行为； （五）行政收费行为； （六）行政检查行为； （七）行政复议行为； （八）行政赔偿行为； （九）行政不作为行为； （十）发生法律效力的具体行政行为的执行； （十一）需要监督的其他行政执法行为。 第十条 行政处罚中存在下列情形的，应当履行行政执法监督程序： （一）对案件线索隐瞒不报或不按照法定程序处理案件线索的； （二）未经批准擅自查办案件的； （三）对公民、法人或其他组织依法申请保护其合法权益或者对经济违法行为进行举报，拒绝受理或者不予答复的； （四）被处罚人不是违法行为人，而立案处罚的； （五）违法行为应予立案查处却适用简易程序作出当场处罚的； （六）应适用简易程序处罚却按一般案件处罚的； （七）对应当立案或者撤案的案件不予立案或撤案的； （八）违反管辖权限越权管辖的； （九）案件查处过程中违反法定程序，采用粗暴、威逼、引诱等手段调查取证的； （十）对违法情节轻微，应当适用行政告诫而不适用，仍然进行行政处罚的； （十一）立案后拖延不办，超过规定期限不查处或者不结案的； （十二）弄虚作假、勾结串通或者泄露案情的； （十三）违反核审程序的； （十四）违法事实认定不清或者取得的证据不足以支持违法事实的； （十五）违法行为定性不准确的； （十六）行政处罚决定适用法律错误的； （十七）行政处罚决定的幅度与认定的违法事实相比，畸轻或畸重的； （十八）违反法定处罚告知、听证告知程序，致使当事人丧失陈述、申辩和听证权的； （十九）拒不执行领导的审批决定或者上级机关决定的； （二十）违反物品销毁程序和规定，擅自处理没收物品的； （二十一）行政执法文书出现严重错误的； （二十二）未向当事人送达有关法律文书的； （二十三）丢失或者有意损毁案件卷宗、造成严重后果的； （二十四）作出行政处罚决定后，当事人未缴纳罚没款或者未足额缴纳罚没款，到期不向人民法院申请强制执行的； （二十五）涉嫌犯罪的案件应移交公安机关而不移交的； （二十六）其他应当纠正的行政处罚违法行为。 第十一条 行政许可行为中存在下列情形的，应当履行行政执法监督程序： （一）对应当由本级初审受理的行政许可申请未办理的，对不属于本级登记管辖却受理，或者越权核准的； （二）收存申请人申请材料未出具凭证，或者出具相关文书须由申请人（或代理人）签收而未签收的； （三）未严格执行国家法律、行政法规确定的前置审批规定，擅自增加或者减少前置审批的； （四）按照登记程序规定核发营业执照或者其他许可证件，应当履行相关法定程序而不履行或随意增加或减少程序的； （五）申请人办理登记事项时提交的文件、证件不齐全，不应予以办理而予以办理的； （六）对不符合年检或者验照条件而予以通过年检或者验照的； （七）收缴或缴扣缴营业执照行为违反法律规定或者法定程序的； （八）做出不予受理、实质审查、登记驳回决定，而不说明理由，或未告知申请人救济权利的； （九）其他应当纠