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第八节 证券交易基本理论 关键术语 现货交易 期货交易 期权交易 信用交易 融资融券 交易主体 证券交易制度概述 一、证券交易的概念和特点 （一）证券交易包括多种形式的交易行为 1.无偿转让证券。 2.被动交易。 3.特殊主体进行的交易。 （二）证券交易是投资者之间的证券交易 （三）证券交易必须符合证券交易的特殊规则 二、证券交易场所的概述 教材P199 （一）场外交易场所 （二）证券交易所 （三）我国的情况 三、证券交易的主要类型 教材P200 （一）现货交易 （二）期货交易（股指期货） （三）期权交易（权证） （四）信用交易（融资融券） 证券交易的限制规则 一、交易证券的合法性 （一）依法发行 （二）实际交付 （三）形式合法 二、限定期限内禁止买卖、出售 1.公司发起人转让股份的法定限制 2.董事、监事和高级管理人员转让股份的法定限制 3.高级管理者转让股份的章定限制 4.股权分置改革中的禁售和限售 三、禁止持有、买卖股票 （一）禁止持有的证券 （二）禁止持股人的范围 （三）禁止的行为 1.禁止直接持股 2.禁止间接持股 3.禁止合理持股状况的非法延续 四、限制证券服务机构和人员买卖股票 1.股票发行