2019-2020年XX公司集团康佳集团全面风险管理制度.docxVIP

PAGE PAGE 15 康佳集团全面风险管理制度 一、风险管理目标 (一)通过风险确认与识别程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。 (二)确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； (三)确保遵守有关法律法规； (四)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 风险管理组织架构 风险管理领导小组由董事局主席任组长，独立董事、董事局财务审计委员会主任委员和总裁任副组长，其他高级管理人员担任组员。 领导小组的职责：审议全面风险管理报告；审议风险管理组织架构设计及职责分工；审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准以及重大决策的风险评估报告；批准风险管理策略和重大风险管理解决方案。 风险管理工作小组由财务总监任组长，董事局秘书、总裁助理任副组长，主要职责： 1）研究提出全面风险管理工作报告； 2）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重