上海证 券交易所股票期权试点交易规则(征求意见稿).docxVIP

上海证券交易所股票期权试点交易规则（征求意见稿） 第一章　总? 则 　　第一条 （制定依据）为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》等规定，制定本规则。　　第二条 （适用范围）股票期权合约（以下简称“期权”或者“期权合约”）在上海证券交易所（以下简称“本所”）的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。　　本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方有权在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金（以下简称“交易所交易基金”）等标的物的标准化合约。　　第三条 （基本原则）本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。　　投资者、期权经营机构以及期权交易其他参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。　　第四条 （结算机构）在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）办理。 第二章　期权合约 　　第五条 （合约标的）在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员