上海证 券交易所与伦敦证 券交易所互联互通中国存托凭证做市 业务指引.docxVIP

上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指引 　 第一章　总则 　　第一条 为提升上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）市场流动性与定价效率，规范中国存托凭证做市业务，保护投资者合法权益，根据《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本指引。　　第二条 中国存托凭证做市业务和做市商资格管理，适用本指引。本指引未做规定的，适用本所其他有关规则的规定。　　第三条 本指引所称中国存托凭证做市业务，是指经本所认可取得中国存托凭证做市商资格的会员（以下简称做市商），按照本指引规定和做市协议约定，为在本所上市交易的中国存托凭证提供双边持续报价等流动性服务的业务。　　第四条 做市商开展中国存托凭证做市业务，应当严格遵守法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定和做市协议约定，不得利用做市业务，进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或者谋取其他不正当利益。　 第二章　做市商准入与退出 　　第五条 符合下列条件的本所会员，可以向本所申请成为做市商：　　（一）具有证券自营业务资格；　　（二）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；　　（三）具有3年以上国际证券业务经验；　　（四）具有