数字环境下恢复着作权利益平衡的基本思路.pdf

数字环境下恢复著作权利益平衡的基本思路 张今 中国政法大学 民商经济法学院教授 关键词: 知识产权/利益平衡/权利的限制/著作权使用许可合同 内容提要: 利益平衡是著作权法的核心目标。自诞生之日起，著 作权法始终追求在作者、传播者、使用者之间维系一种平衡。著作权 法的平衡从两个层面得以实现：分配机制和市场机制。分配机制，系 由著作权法对各方权利义务作出规定，权利限制和例外就是这种机制 的核心要素;市场机制，即通过授权许可合同使权利人和使用者各自 “得到自己想要的”，实现双方利益的平衡。两种调节机制在模拟环 境下为利益平衡发挥了重要作用。数字环境下，著作权保护作品权利 人和使用者之间的传统利益平衡如何实现?权利限制和例外规则是否 适用、应作出哪些调整?使用许可合同这一平衡机制如何发挥作用? 这些问题已成为数字环境下亟待解决的重要问题。本文分为两个部 分。第一部分对著作权权利限制和例外的法律根据进行分析后，对如 何进行调整提出了一些基本想法。第二部分分析了利益平衡的市场安 排，提出一些可尝试的“获得授权”的方式。 引言 1 著作权人的权利是著作权法的核心问题，与著作权相衔接的权利 限制因而成为著作权法的核心制度。著作权的限制和例外以传播者、 使用者的权利来限定著作权人的权利，从而对均衡和协调权利人和其 他人之间的利益，实现著作权法的根本宗旨发挥着重要作用。然而， 随着数字技术的发展，著作权法业已建立的平衡发生了倾斜。原因主 要有两个方面，一是，著作权人权利的扩大，挤压了权利限制的范围。 表现为，著作权的保护对象增多，从独创性表达到非独创性事实、数 据的汇编;权利内容扩大，出现了信息网 络传播权、出租权;保护力 度增强，用来控制作品的技术措施与著作权保护联系起来。 而与此 同时，权利的例外和限制没有相应变动，反而被数字网络技术所弱化。 (注：200 1 年10 月27 日修订公布的我国《著作权法》增设了出租 权、信息网络传播权并在侵权行 为里规定了破坏技术措施和权利管 理信息为侵犯著作权的行为。但权利的限制方面，“ 合理使用”与 法定许可的范围被进一步缩小，而规避技术措施的例外则根本没有规 定。 )二是，模拟环境下维护利益平衡的制度安排部分地失去了规范 能力，最典型的就是技 术保护措施进入著作权法，增强了对著作权 的保护，却阻碍了合理使用权的行使;建立 使用许可关系的通道不 畅，传播者面临着“获得授权”难、 “构成侵权”易的困境。上 述 情形正如世界知识产权组织在《互联网上的知识产权：对于一些问题 的调查》的报告 中指出的那样：“由于数字技术和数字技术使用方 式的出现改变了我们获取和使用信息 的方式，这种平衡今天出现了 问题。我们获取版权作品越来越受到合同的制约，这将影 响版权限 2 制和例外的实施，也将影响旨在维护消费权利和公共利益的版权体系 传统的调 节机制”。因而如何维持著作权法原有的平衡，成为数字 环境下著作权领域的一个受到 普遍重视的问题。(注：联合国教科文 组织从其负有的使命考虑，对数字环境下保持版 权权利人和使用者 之间的平衡特别关注。根据联合国教科文组织第31 次大会的决定， 教 科文组织在2002～2003年度预算计划范围内以及2002～2007年 中期战略中对这个问题进 行研究，要求世界各国作者和其他权利人 的代表以及负有为公共利益传播知识使命的代 表共同参加对这个问 题的商讨。参见张晶译：“数字环境下版权限制和例外研究导论” ， 载《版权公报》2003 年第1 期。) 一、利益平衡的分配机制——权利限制和例外 (一)权利限制和例外的根据 权利限制和例外是著作权法的重要组成部分，在这一制度框架 内，立法者对创作作品所产生的利益按照平等原则、贡献原则作出分 配，赋予作者对其创作享有专有权，同时在一定条件下，无须作者同 意允许社会使用作品。这样，著作权法在授予作者独占权时，已经考 虑到双方利益的平衡，同时也决定了这种利益分配格局所确定的秩序 是“当为”的规范，不允许以任意行为加以改变。在数字环境下法定 的权利限制和例外是否仍然适用，需要作出哪些调整，应当以权利限 制基于的宪法依据和规范目的