《发行上市审核工作手册》2010年11月.doc

HYPERLINK \l _证券发行上市审核工作手册 证券发行上市审核工作手册 （2010） 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc279668835 证券发行上市审核工作手册 PAGEREF _Toc279668835 \h 1 HYPERLINK \l _Toc279668836 （2010） PAGEREF _Toc279668836 \h 1 HYPERLINK \l _Toc279668837 目录 PAGEREF _Toc279668837 \h 1 HYPERLINK \l _Toc279668838 I证券发行审核 PAGEREF _Toc279668838 \h 13 HYPERLINK \l _Toc279668839 1中华人民共和国公司法 PAGEREF _Toc279668839 \h 13 HYPERLINK \l _Toc279668840 2.中华人民共和国证券法 PAGEREF _Toc279668840 \h 49 HYPERLINK \l _Toc279668841 I.1股票发行审核 PAGEREF _Toc279668841 \h 85 HYPERLINK \l _Toc279668842 1.首次公开发行股票并上市管理办法 PAGEREF _Toc279668842 \h 85 HYPERLINK \l _Toc279668843 2.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 PAGEREF _Toc279668843 \h 93 HYPERLINK \l _Toc279668844 3.上市公司证券发行管理办法 PAGEREF _Toc279668844 \h 100 HYPERLINK \l _Toc279668845 4.上市公司非公开发行股票实施细则 PAGEREF _Toc279668845 \h 111 HYPERLINK \l _Toc279668846 5.关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 PAGEREF _Toc279668846 \h 120 HYPERLINK \l _Toc279668847 6.首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号 PAGEREF _Toc279668847 \h 122 HYPERLINK \l _Toc279668848 7.首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号 PAGEREF _Toc279668848 \h 125 HYPERLINK \l _Toc279668849 8.《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号 PAGEREF _Toc279668849 \h 127 HYPERLINK \l _Toc279668850 9.证监会公告[2010]8号——关于进一步做好创业板推荐工作的指引 PAGEREF _Toc279668850 \h 130 HYPERLINK \l _Toc279668851 10.关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 PAGEREF _Toc279668851 \h 131 HYPERLINK \l _Toc279668852 11. 股票发行审核标准备忘录 第5号?（新修订）关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 PAGEREF _Toc279668852 \h 132 HYPERLINK \l _Toc279668853 12.股票发行审核标准备忘录（2002）第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法 PAGEREF _Toc279668853 \h 134 HYPERLINK \l _Toc279668854 13.股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求 PAGEREF _Toc279668854 \h 136 HYPERLINK \l _Toc279668855 14.关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 PAGEREF _Toc279668855 \h 137 HYPERLINK \l _Toc279668856 15.关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 PAGEREF _Toc279668856 \h 138 HYPERLINK \l _Toc279668857 16.关于前次募集资金使用情况报告的规定