某集团内审检查表.docVIP

东辰集团内审检查表 价评：1-符合，2-基本符合，3-不符合 编制：　王粲　2010-6-22 编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页 受审核部门：综合部 受访人： 审核人： 审核日期： 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 5.5Q 5.3Q 4.2(OE),4.4.1(OE) 询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录 询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解 4.2.3 4.2.4Q 4.4.5(OE) 文件控制、记录控制，查文件记录管理文件，看文件的编制、审批、发放、回收手续情况； 查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求； 看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当。 看文件非预期使用有无检查的规定，抽查检查记录，看其执行情况是否符合文件要求。 4.3.2(OE) 查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确。 合规性评价执行情况是否符合文件要求 6.3Q 6.4Q 4.4.1(OE) 看基础设施、工作环境是否满足工作需要。 6.2Q 4.4.2（OE） 工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 4.3.1E 环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制 4.3.1（O） 危险源识别评价控制 看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制 5.4.1Q 4.3.3E 4.3.4O 查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况 看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况 4.4.3 查信息沟通的文件，询问沟通的方式，抽查信息沟通的记录，看是否按文件执行，信息是否得到了有效的传递和反馈。 8.5.2Q 8.5.3Q 4.5.2O 4.5.3E 查有无相关的纠正预防措施处理单，验证其是否采取纠正和预防措施。 编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页 受审核部门：企管部 受访人： 审核人： 审核日期： 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 5.5Q 5.3Q 4.2(OE),4.4.1(OE) 询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录 询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解 4.2.3 4.2.4Q 4.4.5(OE) 询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求； 查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求； 看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。 4.3.2(OE) 查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。 6.3Q 6.4Q 4.4.1(OE) 看基础设施、工作环境是否满足工作需要。 6.2Q 4.4.2（OE） 工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。 4.3.1E 环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制 4.3.1（O） 危险源识别评价控制 看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 5.4.1Q 4.3.3E 4.3.4O 查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况 看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况 8.2.2Q 4.5.5E 4.5.4O 8.5.2Q 8.5.3Q 4.5.2O 4.5.3E 看内审控制程序，查年度内审计划，内审实施计划，内审记录，查不合格报告，内审报告，看其是否符合文件要求。 查不合格报告的纠正预防措施情况，看其是否得到了关闭。 8.2.3Q 4.5.1（OE）8.4Q 4.5.3E 4.5.2O 过程的监视和测量 看日常检查的规定，查日常考核记录，确认其是否符合文件要求。 对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。 编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页 受审核部门：企管部考核办 受访人： 审核人： 审核日期： 涉及要素 检查内容 检查记录 评价 5.5Q 5.3Q 4.2(OE),4.4.1(OE) 询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录 询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解 5.4.1Q 4.3.3E 4.5.2O 4.3.4 问安全目标是否得到了有效分解，查看目标分解文件