内控检查报告(2017年).docVIP

** * * ** * PAGE PAGE 3 内控检查报告（***） 日 期 2017年8月14日，9月29日 地 点 **公司 检查人员 **** 访谈人员 市场营销部：** 仓储操作部：*** 安全生产管理部：** 检查内容 货物入库管理（K1） 货物出库管理（K2-5） 报告正文 根据审计部内控管理要求，结合仓储物流事业部关键控制矩阵，我们于8月14日、9月29日对**针内控管理的有效性进行评价。 内控评价范围 就评价底稿中“货物入库管理”、“货物出库管理”两个关键节点，五个控制点展开评价。 内控评价方法及依据 结合内控评价底稿，通过现场观察流程操作具体情况、与相关控制点的具体操作人员进行访谈的方式展开内控评价； 内控评价根据仓储物流事业部内控关键矩阵中控制描述、风险描述来进行评价是否存在缺陷。 内控评价中存在的缺陷及改进建议 （1）、总体情况 操作总体符合内控操作流程，各类单证流转与信息填写基本按内控矩阵相关要求操作，无存在重大/重要缺陷. （2）内控工作中存在的缺陷及改进建议 鉴于进出量大的情况，部分单据存在因工作疏忽造成的细节上的缺陷（如发货后仓管员未签字或盖章、提货司机未签字等）： 1、剔除车皮入库、集装箱甩柜入库和中石油经销商系统过户入库的情况，在对入库单据的抽检中仍发现，部分入库单据缺失送货人员的确认信息如上海太太乐； 建议：入库单据还是要严格根据内控要求，送货人员必须在入库单上签字确认。 2、公司的入库请派单是一联式，入库作业完毕经仓管员核对无误后则直接将该联交予搬运工作为结算依据，部门未留存，部门虽无入库请派单但有要求仓管员在留存的出门条、入库单上备注较为详实的入库装卸信息以不影响日常结算。但仍建议采用多联式。 建议：入库请派单改为多联式，搬运工、叉车、仓管员、部门留存四联。 3、对提货单据的抽样检查中发现，发现中闽化工、福州塑一等的提货单上客户签注信息不完整如未签注实际货物出库状况和数量、未备注提货人的身份证号。 建议提货单据按照内控管理要求备注完整信息。 4、其他问题： 客户传真件提货，后补正式提货单，司机签字及仓管员签字都在传真件上有具体体现，但是由于传真件上的提货信息时间久会模糊，提货明细看不清楚，此问题还有待公司提出解决方案。 综上，****进出库操作环节基本符合内控矩阵及操作要求，总体运行良好。 特此报告！