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海航实业控股有限公司风控部工作管理手册 PAGE 海航实业控股有限公司 风险控制部工作管理手册 风险控制部 二〇〇九年十二月 PAGE 2 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 前言 1 1.1 手册说明 1 1.2 手册编制与管理 1 1.3 手册修订记录 2 第二章 风险控制部的设置及其职能 4 2.1 风险管理工作方针 4 2.2 风险控制部编制 4 2.3 海航实业风险控制部岗位职责 4 2.4 海航实业风险控制部管理职能 7 第三章 风险控制管理 9 3.1 风险管理流程 9 3.2 内控体系 12 3.3 风险信息报告机制 13 3.4 风险评估工作机制 14 3.5 风险监控和预警机制 16 3.6 风险与危机处理机制 17 3.7 风险信息监控系统 20 3.8 风险文化与培训 21 第四章 合规管理 23 4.1 合规制度制定 23 4.2 合规建议 23 4.3 合规检查 23 4.4 主动合规 24 4.5 合同管理 24 4.6 案件管理 24 4.7 专项合规事务 24 4.8 合规培训 24 4.9 合规举报和投诉 24 第五章 审计稽核 25 5.1 内部审计的分类 25 5.2 内部审计职能 25 5.3 内部审计机构职能 26 第六章 相关制度汇编 27 6.1 现场风险管理制度 27 6.1.1 海航实业风险控制管理办法（试行） 27 6.1.2 海航实业风险管理信息报告报备制度 40 6.1.3 海航实业风险控制管理委员会工作规则（试行） 47 6.1.4 关于加强各成员公司治理结构、内部控制和合规管理工作的通知 51 6.1.5 关于在成员公司开展风险评估工作的通知 56 6.2 对外投资评审制度 65 6.2.1 海航集团（海航实业）对外投资项目评审实施细则（试行） 65 6.2.2 海航集团（海航实业）对外投资项目评审委员会工作规则（试行） 78 6.3 合规管理制度 85 6.3.1 海航实业合规管理规定（试行） 85 6.3.2 海航实业案件管理规定（试行） 97 6.3.3 海航实业合同管理办法（试行） 110 6.3.4 海航实业控股有限公司风险控制部合同审核规程 124 6.4 审计监查制度 129 6.4.1 海航实业内部审计管理规定(试行) 129 6.4.2 海航实业内部审计操作规程（试行） 138 6.4.3 海航实业离任审计管理规定（试行） 147 6.4.4 海航实业内部审计立项管理规定（试行） 151 6.4.5 海航实业内部审计类公文审批规程（试行） 154 PAGE 21 第一章 前言 1.1 手册说明 为全面推进海航实业控股有限公司（以下简称海航实业）风险管理工作，建立健全海航实业风险管控体系，提高海航实业各金融企业风险识别能力及风险管理水平，使风险管理工作实现规范化、制度化、科学化，海航实业风险控制部特编本工作管理手册。 1.2 手册编制与管理 1.2.1 手册编写、审核和 《海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册》（以下简称《手册》）由海航实业风险控制部总经理负责组织人员进行编写，报公司领导审批，批准并在集团内网发布后生效。 1.2.2 手册的管理和监督 风险控制部总经理负责本手册的管理及实施，并监督本手册的使用和保管情况，风险控制部在风控部总经理指导下负责具体工作。 1.2.3 手册的发放 经批准的《手册》采用电子版或书面的方式发至相关部门和人员。风险控制部应备有一份书面手册发放清单，发放书面手册应予以编号，领取书面手册者应签字。 1.2.4 手册的修改 1.2.4.1 《手册》在风险控制部总经理认为必要时，可随时进行修改。 1.2.4.2 修改的提出、批准和实施 各部门对《手册》内容提出的修改意见应由部门负责人签批后，报风险控制部总经理作为本手册定期修改的信息来源。风险控制部总经理对所有收集的修改信息进行全面评估后，组织编辑对手册进行修改。每次的修改需经风险控制部总经理签字批准后才能将修改后的《手册》发放至持有人。 1.2.4.3 每次修改换页，必须颁发一次修改说明，简述修改要点、换页方法和换页清单，以便备查。 1.2.4.4 当修改换页超过10次或其他原因对手册进行换版，需重新批准，并收回旧版手册。 1.2.5 手册持有人的责任 负责接收保存《手册》，保持手册完整并督促风险管理部门严格