证 券类私募投资管理公司尽调问卷.docVIP

证券类私募投资管理公司 尽职调查问卷 2011年 5 月 平安信托有限责任公司  公司背景资料 序号 资 料 内 容　 1 公司简介（含历史沿革） 2 公司章程 3 法定代表人证明书 、法定代表人身份证复印件、营业执照、注册登记资料、机构代码证、税务登记证、验资报告 4 股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等） 5 主要股东及控制人简介（出生日期、公司任职时间、完整简历） 6 公司的组织架构、各部门主要职能、各部门人员 7 投资决策委员会名单 8 投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等） 9 投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩 10 公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制，附实际考勤表及打分表 11 公司法人、股东、控制人及主要投研人员涉及的所有证券类私募以外的商业活动和投资的情况 12 近三年的已审计的资产负债表、利润表和现金流量表，和最新的月度报表；近三年税单；近三年水电单 13 公司研究体系及相关系统管理办法 14 投资决策流