洗钱风险及防制措施-中华民国票券金融商业同业公会.pptVIP

* * * * 防制洗錢及打擊資恐業務簡報 中華民國票券金融商業同業公會 法規委員會 107年3月 * 簡報綱要 壹、防制洗錢及打擊資恐法規建置 貳、法規委員會擔綱 叁、洗錢風險評估及防制措施 肆、因應APG評鑑計畫及工作重點 伍、106年相關宣導及教育訓練及後續計劃 * 壹、防制洗錢及打擊資恐法規建置 一、依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」及「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」等相關法令，訂定「票券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及「附錄 疑似洗錢或資恐交易態樣」、「附件 票券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」，並經金管會106年9月6日金管銀票字第10600196810號函准予備查。 二、協調防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循。 貳、法規委員會擔綱 依據本公會組織規程由法規委員會職掌 落實並研擬票券業執行防制洗錢及打擊資恐注意事項相關規章及實務作業事項。 主任委員及副主任委員由本會理監事、會員公司副總經理、協理級或資深經理擔任，經理事長聘兼，並提報理事會核備。 主任委員台灣票券陳副總健民 副主任委員兆豐票券蔡總稽核燿光 貳、法規委員會擔綱 委員會由專營及兼營票券商共同組成，會員公司指派資深經理人或資深專業人員參加。委員會設幹事一人，由主任委員遴派，經辦委員會議事項。 原則每