股权投资项目尽职调查指引.docxVIP

记录编号：20××-××××-×× XX公司股权投资项目尽职调查指引 一、企业尽职调查内容提纲Contents of Due Diligence Report 1、企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company 2、企业人力资源 Human resources 3、市场营销及客户资源 Marketing，Sales, and customer resources 4、企业资源及生产流程管理 Enterprises resources and production management 5、经营业绩 Business performance 6、公司主营业务的行业分析Industry analysis 7、公司财务情况 Financial status 8、利润预测 Profitability forecast 9、现金流量预测 Cash flow forecast 10、公司债权和债务 Creditor’s rights and liability 11、公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets 12、公司和股东涉诉事件及政府相关决定的影响 Lawsuits related issues 13、企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties 14、募集资金 Financing plan 15、撰写尽职调查报告Due Diligence Report Including：Amount of Investment、Cost Estimation、Risk Assessment、Return Analysis、Exit strategy、Maturity、Equity Management、etc. 内容为：项目投资规模、成本估算、风险评价、收益测算、退出通道设计、最终回收价值和回收期限、股权管理方式等。  二、XX公司股权投资项目尽职调查参考 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分 企业概况 4 表一：基本情况 4 表二： 财务报表 6 表三：报表说明 9 表四：公司组织与管理 13 表五：技术分析 15 表六：生产过程及设施调查 17 第二部分 市场分析 19 表七：行业与市场 19 表八：财务预测 21 表九：风险与对策 23 第三部分 拟投融资计划 24 表十：投融资计划表 24 第四部分 填表说明 25 调查截止时间： 项目经理： 联系电话：第一部分 企业概况 表一：基本情况 单位（万元） 企业名称 营业执照注册号 住所 企业法人代码 经营 范围 企业类型 成立时间 营业期限 职工人数 法 人 代 表 及 简 历 姓名 性别 年龄 民族 籍贯 常住地区 最高学历 联系电话 起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩 总 经 理 及 简 历 姓名 性别 年龄 民族 国籍 常住地区 最高学历 联系电话 起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩 第 一 大 股 东 背 景 所能享受 重大优惠 政策情况 1、 2、 3、 有关 审批 情况 1、 2、 3、 公 司 股 东 结 构 股东 名称 法人 代表 占股 比例 应投 金额 实投 金额 投资 方式 甲 方 乙 方 丙 方 丁 方 戊 方 己 方 其它 方 合计 说明： 1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司； 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠； 3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件； 4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。 表二： 财务报表 单位（万元） 资产负债表（截至 年 月） 资 产 上年数 本期数 负债及所有者权益 上年数 本期数 流动资产 流动负债 其中： 货币资金 其中： 银行短期借款 短期投资 其他短期借款 应收票据 应收账款