中信建投融通财富集合资产管理计划说明书2013年7月.PDFVIP

中信建投融通财富集合资产管理计划说明书 2013 年 7 月 特别提示： 本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规 范》（以下简称《业务规范》）、《中信建投融通财富集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》 ）及其他 有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关 权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说 明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益 的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明 其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担 义务。 名称 中信建投融通财富集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为20亿份，存续期上限为20亿份（规模上限不包含参与资金利息转增份额）。 集 本集合计划的管理期限为集合计划的存续期，本集合计划的存续时间为1年，即自集合计划成立日开始 合 管理期限 至1年后对应的同月同日止（遇法定节假日、休息日自动顺延）。若无对应日期，则以对应的同月的最后一 计 个自然日为准（遇法定节假日、休息日自动顺延）。 划 具体推广期以管理人的发行公告为准，但最长不超过 60 个工作日。在本集合计划满足成立条件的前提 推广期 基 下，管理人有权提前结束推广期，并及时向投资者披露。 本 封闭期 本集合计划存续期间封闭，封闭期内不办理参与、退出业务。 信 开放期 本集合计划存续期间不设置开放期。 息 份额面值 人民币1.00元。 最低金额 首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币100万元的整数倍。 相关费率 1、参与费：0%，2、退出费：0%，3、管理费：0.5%，4、托管费：0.12% 在集合计划开始推广募集前，管理人向投资者公告预期收益率。预期收益率由管理人根据投资运作的具 预期收益 体情况和未来债券市场、货币市场以及客户融资成本的具体走势进行确定。集合计划推广期期间，管理人可 率 以上调预期收益率，并向投资者公告新的预期收益率。 本集合计划的投资范围为：交易所股票质押式回购交易、固定收益类金融产品、现金类资产以及金融监 管部门批准或备案发行的金融产品。 现金类资产包括：现金、银行存款、货币式基金、大额可转让存单、债券逆回购等。 固定收益类金融产品包括：国债、企业债、公司债、可转债、各类金融债（含次级债、混合资本债）、 投资范围 中小企业私募债、资产支持证券、中央银行票据、经银行间市场交易商协会批准在册发行的各类债务融资工 具（如短期融资券、证券公司短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、资产支持 票据等）等交易所和银行间市场交易的投资品种。 金融监管部门批准或备案发行的金融产品包括：固定收益类集合资金信托计划、商业银行理财计划、证