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第九章 项目风险管理 项目风险及产生机理 项目风险管理规划 项目风险识别 项目风险分析 项目风险应对措施 风险定量分析的工具 统计法 分布频率, 平均数, 方差, 正态分布, 概率 风险值法 风险发生的概率×风险可能造成的损失 决策树法 模拟法 敏感性分析 风险监控的工具 风险应对计划 核对表 偏差分析 项目定期风险评估 项目风险控制的结果 计划调整措施 调整后结果 新项目计划的参考 * * 项 目 风 险 管 理 1.项目风险及产生机理 风险：活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性 风险是一种不确定性 几种认识 风险是损害或损失 风险是预期与后果的差异 项目风险：项目生命期中消极的、人们不希望的后果发生的潜在 可能性 项目风险产生的机理： 风险因素 风险事件 损失、损害、失败 讨论：风险因素 （1）项目环境引起： 自然环境：地理、地质、气候、生态等 社会环境：政治、体制、经济发展水平、国际经济状况、 通货膨胀、法律制度、人口、需求、劳动力、文化等 （2）项目生命周期不同阶段形成： 启动阶段：资料、信息不够，分析研究不足，决策失误，项目范围界定失误… 计划阶段：计划的预见性太差，基础数据缺少，考虑不周，风险意识缺乏… 实施阶段：资源不足，项目变更频繁，环境新要求，控制不力，人为原因… 收尾阶段：质量问题，付款拖欠，进度拖延，合同纠纷… （3）一次性特征则必然隐含着风险： 一次性，不可重复，无规律可循，无法预见结果 （4）技术创新带来风险 （5）组织管理、组织协调中的风险 项目风险成本： 风险事件造成的损失、减少的收益以及为防止风险事件发生采取预防措施而支付的费用都构成了风险成本。 风险成本的内容： （1）风险损失的有形成本： （2）风险损失的无形成本： a.直接损失：人身、财产的损毁 b.间接损失：收益减少、停工损失等 a.减少了机会：机会损失 b.阻碍了生产率的提高 c.占用了有限的资源，使其配置不当等 （3）风险预防、控制的费用： 保险费、咨询费、预防减损的设备、人工费等 项目风险管理： 通过项目风险分析（识别、估计、评价）和运用管理技术、 方法与手段对项目活动所涉及的各种风险实行有效地控制， 扩大风险事件的有利结果，妥善处理不利后果，以确保项目 总目标实现的活动过程。 讨论： a.风险分析与风险管理 b.有些项目类型应特别注重风险管理 2.项目风险管理规划 项目风险管理规划 预先计划和全面考虑项目风险管理的活动过程。 风险管理规划的工作程序 a.设想风险事件及情景 b.预判分析事件的后果 c.制定应对方案并优选方案 d.拟订行动计划 e.确定风险管理模板 f.信息收集存储 风险管理规划的依据： 项目范围说明书；组织管理制度；项目工作结构分解； 项目实施计划；项目干系人的风险承受力；项目环境。 风险管理规划的成果：项目风险管理计划书 3.项目风险识别与量度 项目风险识别： 指对项目所面临的潜在的风险加以判断、归类、鉴定性质的过程 风险识别技术： a.核对表（项目成功与失败原因的核对表） b.项目工作分解结构 c.常识、经验和判断 d.实验与试验结果 e.文件审查法 f.信息收集法 风险度量： 风险大小可由风险事件 状态来计量，如右图所 示，可分为四种情况： 概率 后果严重性 1 0.5 风险大 风险小 不严重 严重 4. 项目风险分析 项目风险分析：定性分析；定量分析。 风险定性分析 对项目风险特征和性质的分析。 范围： a. 有的风险不能进行定量分析 b.对定量分析的升华 风险定性分析的工具： 风险概率及影响评价； 概率-影响矩阵； 主观评分法； 风险紧急程度评价。 风险定性分析的成果：项目风险优先级排序表 需要进一步量化的风险列表 项目风险定量分析 对项目风险发生的概率及形成危害后果的大小进行的量化分析。 （1）确定风险事件发生的概率 发生风险的可能性大小；根据历史资料、主观概率、理论概率 （2）计算风险事件各种后果值 损失性质； 损失范围； 损失的时间分布 风险评价—定性方法： （1）主观评分法 （2）层次分析法 讨论：评价得出两种结论：a.项目风险可以承受； b.项目风险超过了可承受的水平 5.项目风险