上风高教材科：内部控制自我评价报告 xxxx-04-22.pdfVIP

浙江上风实业股份有限公司 内部控制自我评价报告 按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券 交易所《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关建立现代企业制度的要求， 以及《公司法》和《证券法》等相关法律、法规，本公司结合自身实际特点和情况 制订了相应的内控制度以保证公司的正常生产经营和公司资产的安全和完整，并随 着公司业务发展以及外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高上市公司风 险管理水平，保护投资者的合法权益。公司对2010年度公司的内部控制情况具体报 告如下： 一、 综述 在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，本公司已经建立一套比较完整的 内控体系，从公司治理层面到各流程层面均建立了系统的内部控制制度。董事会负 责内部控制的建立健全和有效实施, 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不 断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等 机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 目前，公司内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构， 能够确保所有股东，特别是中小股东享 有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司严格按照《公司章程》、 《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，公司能够平 等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使股东权利。公司控股股东行 为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预 公司的决策和经营活动，也未要求本公司为其或其关联方提供任何形式的担保和财 务资助。公司具有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务 上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和 完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘书负责处 理董事会日常事务。公司严格按照《董事会秘书工作细则》、《独立董事制度》规 定的选聘程序选举董事；公司现有独立董事三名，比例超过全体董事的三分之一； 公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。董事会严格按照《公司法》、 《公司章程》召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事能够勤 勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总裁及其他高管人员的行为及各子公司 的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。公司严格按照《监事 会议事规则》规定的选聘程序选举监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、法 规的要求。公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及 董事、经理和其他高级管理人员履行职责行为的合法性进行监督，维护公司及股东 的合法权益。 4、公司设立了董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会等 四个专业委员会，对董事会负责：战略委员会主要对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作；提名委员会只要是对公司决策及管理人员的提名，优化董事会成员构成； 薪酬和考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责 制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案。董事会审计委员会同时配合监 事会的监事审计监督工作。公司内部设有审计部，对公司及下属单位的经营活动和 结果进行审计和专项检查，有效防范了公司经营风险，保障了股东合法权益。董事 会及相关的专业委员会实际负责批准并定期审查公司经营战略和重大决策、确定经 营风险的可接受水平； 5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监 督各部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。公司高级管理人员严格执 行董事会批准的战略和政策，高级管理人员和董事会、专业委员会之间的责任、授 权和报告关系明确；公司高级管理人员通过宣传、辅导等方式积极促使员工了解公 司的内部控制制度并使其在内控制度中有效发挥作用。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司内控制度主要包括：1、以《公司章程》及“三会”议事规则为核心的公司 治理相关制度；2、以行政管理制度、人力资源管理制度以及设备、质量、安全等管 理制度组成的公司日常管理控制；3、按照《公司法》、《会计法》、《