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蓝星清洗 内部控制自我评价报告 蓝星清洗股份有限公司内部控制自我评价报告 一、公司内部控制情况综述 1、内部控制制度总体建设情况 公司依据相关法律法规和《公司章程》的规定，按照全面性、审 慎性、有效性、适时性原则和建立现代企业制度的要求，从内控环境、 控制程序等方面建章立制、涵盖公司经营活动全过程，以及单位内部 的各项经济业务，各个部门和各个岗位。各部门按照独立运行、相互 制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各个部门职能明确、权责清晰， 避免相互推诿现象的发生，为公司规范、高效地运作提供了制度保障。 公司制定有《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》等规 范制度，促进了公司法人治理结构的完善和规范运作。 公司设立了董事会四个专门委员会，对董事会负责，董事会审计 委员会同时配合监事会的监事审计监督工作。公司内部设有审计部， 对公司及下属单位的经营活动和结果进行审计和专项检查，有效防范 了公司经营风险，保障了股东合法权益。 公司具备积极的内部控制环境；董事会及相关的专门委员会实际 负责批准并定期审查公司经营战略和重大决策、确定经营风险的可接 受水平；公司高级管理人员严格执行董事会批准的战略和政策，高级 管理人员和董事会、专门委员会之间的责任、授权和报告关系明确； 公司高级管理人员通过宣传、辅导等方式积极促使员工了解公司的内 1 蓝星清洗 内部控制自我评价报告 部控制制度并使其在内控制度中有效发挥作用。 公司内控制度主要包括：1、以《公司章程》及“三会”议事规 则为核心的公司治理相关制度；2 、以行政管理制度及设备、质量、 安全等管理制度组成的公司日常管理控制；3、按照《公司法》、《会 计法》、《企业会计制度》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规 定制定的会计政策、财务管理制度及内部审计制度等为核心的业务控 制制度。 2 、内控监督检查部门及人员配备情况 公司董事会下设审计委员会，设主任委员一名，由独立董事担任， 其他委员二名，独立董事占二名。审计委员会负责监督内部控制制度 的执行情况、评价内部控制制度的科学性和有效性、提出完善内部控 制制度的建议等工作。 为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部控制缺陷， 公司内部审计制度，分别由公司监事会、财务部以及各个相关职能部 门负责人具体执行。公司内部审计涵盖了公司各项业务、分支机构及 下属子、分公司、财务会计、数据系统等各类别，内部审计范围具有 完整性。公司内部审计部门独立行使审计监督权，对有关部门及有关 人员遵守财经法规情况、财务会计制度的执行情况进行审计检查，对 违反财务会计制度的行为进行处罚，确保财务会计制度的有效遵守和 执行。 3、公司内部控制的组织架构图 公司的组织机构设置严格按照《公司法》等相关法律法规及公司 2 蓝星清洗 内部控制自我评价报告 章程的规定设置，建立了由股东大会、董事会、监事会、经营管理层 构成的规范的法人治理结构，各司其职、各负其责，保证了公司生产 经营的正常进行。公司还成立了以董事长为组长，公司总经理及相关 高管人员为副组长，公司各相关职能部门负责人为成员的公司内部控 制领导小组，依据《内部控制管理制度》的规定，组织实施公司内部 控制各项工作。公司监事会和公司独立董事履行各自职责，对公司内 部控制活动进行监督。 3 蓝星清洗 内部控制自我评价报告 4 、报告期内，公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、 工作及成效 报告期内，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知》的要求和中国证监会甘肃监管局的统一部署，公 司在认真开展了公司治