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山西漳泽电力股份有限公司 内部控制自我评价报告 了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险 防范能力，促进公司可持续发展，根据 《公司法》、 《证券法》等 有关法律法规和深圳证券交易所发布的 《上市公司内部控制指引》 及财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的 《企业内部 控制基本规范》等相关规定，公司组织相关部门人员对公司的内控 制度进行了检查，并对公司内部控制的有效性进行审慎评估，现对 公司内部控制自我评价如下 一、公司内控制度综述 （一）内部控制组织架构 股东大会 监事会 董事会秘书 董事会 战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 总经理 计 发 人 财 资 安 综 纪 党 办 划 展 务 本 全 检 力 市 生 与 与 与 合 监 群 场 产 公 市 工 资 产 与 与 察 产 工 场 程 源 权 科 与 营 管 管 权 技 审 室 销 理 部 理 管 环 业 计 作 部 部 部 部 理 保 部 部 部 部 部 （二）内部控制制度建立健全情况 公司建立了较 完善和健全的内部管理制度。公司的规章制度 按照性质和功能分为基础管理制度和业务管理制度。 基础管理制度分 三类：决策管理制度、组织管理制度、规章 制度管理制度。业务管理制度分 十五类：战略规划与计划管理制 度；会计核算与财务管理制度；人力资源与劳动保障管理制度；安 全与环境保护管理制度；采购与物资管理制度；工程建设管理制度； 生产管理制度；市场营销管理制度；监察审计管理制度；法律事务 管理制度；综合事务管理制度；科技环保与信息管理制度；党群管 理制度；考核评价管理制度；公司治理管理制度。 公司对各项管理业务的职责分工、运作流程进行了明确的规定 和规范，公司管理制度经过逐年的完善、修订，在起草、审核、发 布、修改、执行和监督上形成了一套规范的管理流程和方法，并与 公司各类体系的认证工作、内外部审计工作等相结合，使公司各类 管理制度得到有效地贯 执行，优化了业务工作流程，提高了管理 效率。 （三）公司内部审计部门设立、人员配备及工作情况 加强内部监督与控制，公司设立独立的监察与审计部，同时 在各发电区域设立由公司垂直管理的审计办事处，均配备专职审计 人员。监察与审计部在公司总经理的领导下开展内部审计工作，主 要开展所属各单位年度财务收支审计、经济效益审计、基建工程项 目审计、主要负责人任期经济责任审计以及对企业经营管理活动中 的重要环节