ISO9001-ISO14001质量和环境管理体系内部审核员资格培训教材.ppt

* 审核不合格报告 不合格的确定 不合格的定义 不合格的判断 不合格的描述 不合格报告 现埸审核不合格项报告 * 不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助） 现埸审核不合格的描述 * 审核不合格描述 注意事项 —描述文件的标识/名称 —描述记录的标识/名称 —描述相关职位/工位 —描述设备的编号/名称 —描述相关的区域 —描述不符合的原因 —描述不符合标准条款和文件 现埸审核不合格项的描述 * 收集审核证据应注意的问题 应收集“正”、“反”两方面的客观证据，重点收集不符合要求的客观证据； 只收集和审核有关的证据；不介入受审方的矛盾 ； 不凭个人爱好和专业兴趣收集信息； 做好记录，使收集的信息具有重查性； 注意收集潜在信息。 * 审核员常用问式——5W1H 现状如何 为什么 能否改善 该怎么改善 对象 （What) 做(干）什么 为什么生产这种产品或配件 是否可以生产别的 到底应该生产什么 目的 （Why) 什么目的 为什么是这种目的 有无别的目的 应该是什么目的 埸所 （Where) 在哪儿干 为什么在哪儿干 是否在别处干 应该在哪儿干 时间和程序 （When) 何时干 为什么在哪时干 能否其它时候干 应该什么时候干 作业人员 （Who) 谁来干 为什么哪人干 是否由其它人干 应该由谁干 手段 （How) 怎么干 为什么哪么干 有无其它方法 应该怎么干 * 提问注意事项 --明确观点和目的，准确表达； --发问一定考虑被问者的背景； --注意神态表情； --适时表达好意； --努力理解回答； --不能建议或暗示某种答案； --不说有情绪的话； --不可连续发问。 * 聆 听 聆听重要性 --审核过程中，审核员聆听的时间可能会 达到总时间80%； --聆听效率对得出客观结果起重要作用； --谦和认真的聆听态度有助于形成融洽气 氛和获取得有价值的信息。 * 影响倾听的因素 不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论 审核特别避免的事项： * 除了听，还要看 沟通时，需注意对方的身体语言 身体动作、手部动作….. 面部表情 眼神 * 审核/客观证据 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其客观存在的信息。 注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。 在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。 序号 可用作审核结论 不可用作审核结论 1 存在的客观事实或情况 估计、猜想、分析、推断 2 部门负责人谈话（并有其它物证来证明） 陪同人员或其他无关人员的谈话、传闻。 3 现行的有效文件和有效的质量记录（审查当前的质量活动） 过期或作废的文件，擅自涂改的质量记录，未经证实的谈话、传闻。 * 审核方法 现场审核方法 可归纳4个字： 问（面谈）、查（阅）、看（观察）、记（录）. 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。 * 不符合事项的分类 严重（主要）不符合项 一般（次要）不符合项 观察（建议）事项 * 不符合事项的分类 严重不符合有三种情况: 系统性或区域性失效 所谓系统性失效是指某一要素或某一关键过程重 复发生,已构成系统性的问题; 所谓区域性失效是指 某一部门或场所的活动全面失效的现象. 对产品或体系运行造成严重后果. 体系文件与标准严重相违背. 违背适用的法律法规和其它要求 * 不符合事项的分类 一般不符合有三种情况： 未构成系统性或区域性失效 未对产品或体系运行造成严重后果 体系文件与标准未严重相违背 * 不符合事项的分类 观察事项开出的原则: 事实已构成不符合,但性质较轻微. 尚未构成不符合项,但有变成不符合的趋势或潜在的趋势. * 不符合事项的模式 文件问题 没有把标准的要求文件化 文件不能放映实际运作情况 文件内容不当，不足或错误 文件之间有矛盾 * 不符合事项的模式 执行问题 没有按文件要求执行工作 有执行，但不彻底 设计问题 方法错误、或不同文件中规定冲突 工具设计错误 技术错误 * 不符合事项报告 不符合项报告中应描述的内容： 发现的问题描述（观察所见的事实） 客观事例证据 结论（违反标准或文件的章节） 不符合类型（严重、一般还是观察事项） * 不符合事项报告 案列 1： 在管理代表办公室审核2006年度