银河动教材力：公司内部控制自我评价报告 xxxx-02-27.pdfVIP

成都银河动力股份有限公司 公司内部控制自我评价报告 （一）综述 公司董事会及审计委员会根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》、《年度报告准则》和《上市公司内部控制指引》等相关法律、法 规和规章制度的要求，结合公司自身管理特点, 认真做好公司内部控 制建设、对集团公司本部、子公司的资金管理、重大投资、生产经营 等方面有效贯彻执行内部监督，全面提升公司经营管理水平和风险防 范能力。保证了内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高 公司经营的效果与效率，确保公司行为合法合规。 附：公司内部控制的组织架构 股东大会 战略委员会 审计委员会 董事会 提名委员会 监事会 党委会 薪酬与考核委员会 经营班子 委 纪 会 工 ） 部 务 事 券 证 （ 产品企划部 室 公 办 会 事 董 心 中 术 技 项目管理办公室部 督 监 计 部 审 业 事 销 营 商务部 部 部 务 理 财 管 业 企 投资管理室部 源 资 力 人 室 公 办 战略客户部 企业管理室 材料研发室 国际业务部 质量管理部 大客户开发部 成都银动商贸 上海银河动力 山东银河动力 成都银河动力 有限公司 有限公司 有限公司 龙桥事业部 （二）内部控制制度建立健全情况 1、公司内部控制制度的建立健全情况 董事会及管理层按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求， 建立了适合公司特点的内部控制制度，并根据内外部环境变化进行持 续改进，以保证内部控制制度正常有效运转。公司结合TS16949体系 从组织、战略、投资、营销、采购、生产、财务及内部审计等多个方 面和多个层次建立了相应的管理流程和制度。如《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部控制 制度》、《全面预算管理制度》、《合同管理制度》等，这些制度的实施 和推广对降低风险起到了积极作用。 2、内部审计 根据公司战略发展需要，审计监督部依据公司《内部审计工作手 册》的规定，负责监督检查内部控制制度的执行情况，评价内部控制 的有效性，预测和识别公司可能存在的风险，对内、外部审计过程中 发现的问题提出改进意见，并随时监督问题的整改情况；根据公司内、 外部环境的变化及时调整内部控制制度，审计监督部每年不定期对子 公司进行检查和指导工作,并向管理层和审计委员会报告公司及子公 司内部控制机制运行情况。 2009年审计监督部先后对各子公司的财务、生产经营完成情况等 进行专项审计，对审计事项进行分析、评价，对存在的问题提出了纠 正意见及预防措施。 3、2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动 （1）报告期内公司为建立和完善内部控制，进行了内部审计