一汽轿教材车：内部控制自我评价报告 xxxx-04-27.pdfVIP

证券代码：000800 证券简称：一汽轿车 公告编号：2011-004 一汽轿车股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2010 年，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，一汽轿车股份有限公 司（以下简称 “公司”）进一步健全内部控制制度，不断完善法人治理结构，提 高公司管理水平和风险防范能力，确保了公司经营管理持续健康运营，保护了投 资者的合法权益。现就公司内部控制情况作出自我评价如下： 一、综述 1、内部控制的组织框架 股东大会 监事会 董事会 战略委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 经理层 技 生 采 产 质 财 规 海 人 综 党 工 红 生 销 术 产 购 品 量 务 划 外 力 合 委 旗 产 售 部 物 部 部 保 部 控 事 资 管 工 制 厂 公 流 证 制 业 源 理 作 会 造 司 部 部 部 部 部 部 部 部 公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经理层组成，分别行使权 力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。公司董事会、 1 证券代码：000800 证券简称：一汽轿车 公告编号：2011-004 监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。公司全体董事、监事和高级管 理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项进行独立判断，很好地履行了职 责。公司董事会下设了战略委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。股东大会、 董事会、监事会之间形成了权责明确，相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。 报告期内，公司三会运作规范，董事会专门委员会严格执行公司相关工作细 则规定，定期召开会议。 2、内部控制制度建立健全情况 公司根据实际情况建立了完整、严密、合理的内部控制制度，基本涵盖了生 产管理、物资采购、产品销售、财务管理、行政管理、对外投资和信息披露等营 运环节，这些制度构成了公司的内部控制制度体系，确保各项工作都有章可循， 保证了公司生产经营活动的正常开展。 报告期内，公司董事会按照监管部门的相关规定制定了《外部信息使用人管 理制度》等制度，进一步健全和完善了内控体系,公司内控制度的建立健全和不 断完善，对公司的生产经营起到了很大监督、控制和指导的作用，公司法人治理 结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作与长期健康发 展打下了坚实的基础。 3、内部审计 公司设立专门的审计部门并配备专门审计人员，行使内部审计监督职权，负 责公司及下属控股子公司、部门财务收支及经济活动的审计、监督。公司审计部 门在董事会审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和