水力发电工业领域专利保护状况和热点技术分析.docVIP

水力发电工业领域专利保护状况和 热点技术分析 机械发明审查部 左凤茹 加入世贸组织（WTO）之后，中国的企业正在饱尝没有自主知识产权之痛。最近发生的几起知识产权和专利纠纷案表明，外国企业正在加紧实施针对中国企业的专利战略，专利正成为他们遏止中国企业及其产品拓展国内外市场的利器，而国内一些企业也因为缺乏专利意识，缺乏有效的专利战略而成为外国企业的刀下鱼肉。 水力发电工业、特别是设备制造业对整个国民经济持续、健康、高速发展起着重要作用。近年来，我国发电设备制造业在技术水平和生产能力上都有很大的提高。目前，我国发电设备装机容量和年发电量均已跃居世界第2位，其中80%以上的机组是由国内生产供应的。去年，我国发电设备制造业已为三峡工程生产出70万KW的混流式机组。然而，成绩的背后也有许多令人担忧的问题。我国在水力发电设备的核心技术上根本无法和世界先进水平相比，对于核心技术只是依赖进口，对于最占市场份额的水力发电设备的核心部件，我国只是作为国内加工基地。面对如此困境，我国企业一方面要不断地提高技术水平，另一方面，要加强知识产权保护意识、特别是积极主动地制订和实施专利战略是摆在中国水力发电企业面前的当务之急。本案例的重点在于通过分析国内外水力发电工业领域专利申请的情况，探讨国内外研究的技术热点问题，为我国水力发电工业提供有效的信息，促使我国水力发电企业认清自己在世界上同行业的位置，根据企业的实际情况建立自己的专利保护体制、制定专利战略，以扭转我国水力发电行业面对世界上有强大竞争力的企业，没有任何还手之力、只能听从别人调遣的尴尬局面。 一、我国水电领域的专利申请量及研究方向 1. 数量分布研究 水力发电技术的国际专利分类主要集中在F03B小类，在分析中，统计数据是通过中国专利文献检索系统（CPRS）、欧洲专利局提供的EPOQUE检索系统，采集了2007年4月之前有关水电领域的相关专利申请列出表1至5，旨在了解水电领域专利技术的分布状况。 表1 水电领域中国申请量统计表 分类统计 世界各国在中国的总申请量 本国总申请（发明＋实用新型） 国外总申请（发明） 数量 占百分比 数量 占百分比 F03B1 257 248 96.5% 9 3.5% F03B3 286 226 79.0% 60 21.0% F03B5 9 7 77.8% 2 22.2% F03B7 40 34 85.0% 6 15.0% F03B9 46 41 89.1% 5 10.9% F03B11 130 103 79.2% 27 20.8% F03B13 696 602 86.5% 94 13.5% F03B15 128 109 85.2% 19 14.8% F03B17 277 242 87.4% 35 12.6% 总 计 1869 1612 86.2% 257 13.8% 注：F03B1－－冲击式发动机； F03B3－－反作用式机械或发电机及专用部件或零件； F03B5－－以无叶片转子，利用摩擦力为特点的机械或发动机； F03B7－－水轮； F03B9－－循环链型机械或发动机； F03B11－－未列入或与以前各组无关的部件或零件； F03B13－－特殊用途的机械或发动机；机械或发动机或从动装置组合站或机组； F03B15－－控制； F03B17－－其它机械或发动机。 各国专利申请分为本国申请和外国申请两部分。一个国家的外国专利申请量可以说明两方面情况，一是该国受外国专利控制的情况，二是该国市场对其他国家的吸引力。本国专利申请量能够说明该国拥有自主专利的情况。 从表1可以看出，在相关领域的专利申请中，我国公民或企业在本国提交的申请量所占总申请量的比例为86.2%，这一比例值很高。其中，在两个分类号F03B1、F03B9中，中国专利申请的比例分别为96.5%和89.1%，这一比例是相当高的。表1中我国占比例较大的领域都是水力发电设备的基础领域，如F03B1涉及的是冲击式发电机，利用高速液体冲击装有叶片或者类似物的转子上的涡轮机，例如皮尔顿式水轮机及其专用部件或零件，主要指水斗、喷嘴等构件，这一分类号中的水轮机装置主要用于较小型水力发电站，其发电效率较低；F03B9/涉及循环链型机械或发电机，其设备主要是通过链条、重物等利用水的流动性发电，主要用在例如河流等地方，无需较大落差就可实现发电，但是这种结构将外部能力转化成机械能、再转化为电能的效率相当低，在实践中的应用率也很低。国外申请量较大、所占比例也较大的三个分类号分别为F03B3、F03B5、F03B11，上述三个领域是目前水力发电行业最活跃、在发电设备中最为关键技术的部分，其涉及的主要技术内容有：F03B11是有关国内普遍应用的法兰西斯水轮机（该水轮机在三峡工程中采用）、卡普兰水轮机以及水轮机/交替地起泵或具有涡轮机功能的机械