泰山石教材油：内部控制自我评价报告 xxxx-04-26.pdfVIP

中国石化山东泰山石油股份有限公司 内部控制自我评价报告 公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》的要求及监管部门的相关内部控制 规定，董事会对公司2010年度内部控制情况进行了全面的评估检查。 本着对全体股东负责的态度，对公司内部控制的有效性进行自我评 价，具体如下： 一、综述 公司已按照相关法律法规的要求，建立了较完善的法人治理结 构，确保了股东大会、董事会、监事会、经理层等主体组织架构的有 效运作和科学决策，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形 成了合理的职责分工和制衡机制。公司内控制度涵盖了购销管理、物 流配送管理、生产安全管理、数质量管理、投资、财务审计管理、人 力资源管理、信息系统管理、信息披露与投资者管理、内部稽核监督 等方面，内部控制制度贯穿于公司各个营运环节，在企业经营管理各 个过程、关键环节发挥了较好的控制与防范作用，促进了公司稳步、 健康、规范的发展。 （一）、公司内部控制的组织架构 （1）、公司股东大会是公司的最高权力机构。严格按照《公司章 程》、《股东大会议事规则》等制度的规定履行职责，股东大会的召集、 1 召开和议事程序合法合规，保证了股东大会的高效规范运作和科学决 策，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能 够充分行使自己的权利。 （2）、董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。 公司董事会下设战略与投资决策、审计、提名、薪酬与考核四个专业 委员会。各专业委员会召集人全部由独立董事担任，各专业委员会在 其各自的职责范围内对公司的各项经营决策提供专业意见供董事会 决策参考。董事会对公司内部控制制度的制定和执行负责，主要职责 是：确定建立和完善内部控制的政策和方案，其中审计委员会负责监 督内部审计制度及其实施，通过审计委员会监督公司内部控制的执 行，批准审计计划，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告， 制定重大控制缺陷、风险的改进和防范措施，确保董事会对经理层执 行力的有效监督。 董事会设有三名独立董事。公司独立董事具备履行其职责所必需 的基本知识和工作经验，诚信勤勉，在公司关联交易与对外担保、发 展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等重大事项决策中独立 客观地做出判断，有效发挥了独立董事的作用。 （3）、公司监事会是公司的监督机构，监事会对全体股东负责。 监事会负责对董事会、高管人员履职以及公司财务活动的合法、合规 性进行监督和检查，督促公司不断完善规范运作，强化日常监督和检 查，及时跟踪公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情 况，推动公司各项法人治理制度不断完善，促进公司持续、健康发展 2 和资产的保值增值，维护公司及股东的合法权益。 （4）、公司经理层负责公司日常的生产经营管理工作，组织实施 股东大会及董事会的各项决议，对内部控制制度的拟订和有效执行负 责，职责是：拟订内部控制制度编制计划，合理保证内部控制的有效 执行，批准内部控制自查计划，组织开展内部控制检查与评价并向董 事会报告，制定内部控制的重大控制缺陷改进方案和风险防范措施。 公司常设内控工作领导小组，公司总经理、总会计师分别担任组 长、副组长，其他高级管理人员及内控相关部门负责人为小组成员。 领导小组下设内控工作办公室。办公室主任由公司企管部部长担任， 企管部设内控管理岗，负责公司内控制度的整理、编纂、印发及相关 会议筹备等工作。 （5 ）、公司根据企业管理和业务流程的要求，合理设置了内部机 构，明确界定了各个部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相关的 授权、检查和逐级问责制度，确保了各部门在自己的权责范围履行各 项职责。公司全体员工在接受人力资源部岗位培训，掌握岗位操作流 程和相关内控制度后方可上岗，服从检查，接受奖惩。 （6 ）、公司设有独立的审计部门，在审计委员会领导下对董事会 负责，独立行使审计监督职权。主要职责是：拟订内部控制审计计划、 实施内部审计方案，检查并报告风险，独立承担监督检查内部控制制 度的执行情况，针对控制缺陷和风险提出改善建议；依法对公司及控 股子公司的