中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务指引-中国债券信息网.pdfVIP

中央国债登记结算有限责任公司文件 中债字〔2017〕86 号 1 关于发布《中央国债登记结算有限责任公司 担保品管理服务指引》的通知 各市场参与者： 2013 年我公司推出担保品管理服务，为国家宏观管理部门相 关货币政策、财政政策的实施，金融市场各类金融交易的风险管 理提供了高效、安全、便捷的服务。期间，根据市场的发展和参 与者的需求，我公司对担保品管理服务系统进行了数次升级。为 了确保业务办理的规范性，我公司根据相关法规和业务制度，修 订了《中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务指引》， 现予以发布，自2017 年7 月1 日起实施。原 《中央国债登记结 算有限责任公司质押券管理服务指引》（2013 年12 月发布）同 时废止。 业务联系电话: 021021021 - 1 - 特此通知。 附件：中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务指引 中央国债登记结算有限责任公司 2017 年6 月8 日 抄报：中国人民银行货币政策司，财政部国库司。 抄送：全国社保基金理事会。 中央国债登记结算公司办公室 2017 年6 月8 日印发 - 2 - 附件 中央国债登记结算有限责任公司 担保品管理服务指引 2017 年 目 录 1.总则- 5 - 2.业务分类- 6 - 3.参数管理- 7 - 4.双边质押类业务- 9 - 5.中央质押类业务 - 11 - 6.三方交易类业务- 17 - 7.担保品管理服务收费标准- 18 - 8.附则- 19 - 1.总则 1.1 【制度依据】根据《银行间债券市场债券登记托管结算 管理办法》、《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013 年版）》 等相关法律法规制定本指引。 1.2 【名词解释】下列名词在本指引中定义如下： 1.2.1 担保品：是指在中央国债登记结算有限责任公司（以 下简称“中央结算公司”）开立债券账户的投资者办理担保品管 理业务时提供质押的债券。 1.2.2 担保品管理服务：是指中央结算公司根据担保品质押 双方委托和授权，提供担保品选择、计算、质押、盯市、调整、 置换、解押等服务的行为。 1.2.3 中央债券簿记系统：是指由中央结算公司开发、运行 和管理，用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务 的电子化账务处理系统。 1.2.4 担保品管理服务系统 （以下简称“系统”）：是指由中 央结算公司开发、运行及维护的，用于提供担保品管理服务的电 子计算机处理系统。 1.2.5 担保品管理服务系统客户端 （以下简称“系统客户 端”）：是指担保品管理服务客户与担保品管理服务系统联网的、 用于办理担保品管理业务的计算机操作平台。 1.2.6 出质方：是指办理担保品管理业务时提供担保品的投 资者。出质方应在中央结算公司按实名制原则，以自身名义开立 债券账户。 1.2.7 质权方：是指办理担保品管理业务时接受担保品质押 - 5 - 的参与方。质权方应在中央结算公司按实名制原则，以自身名义 开立债券账户 1.2.8 风险敞口金额：是指担保品覆盖的标的金额。 2.业务分类 2.1 【业务大类】担保品管理业务分为双边质押类、中央质 押