发行股文档教材份购买资产暨配套融资总结.pdfVIP

目录 一、非公开发行方式简介 二、2013年发行股份购买资产特点简析 三、2013年配套融资项目特点简析 四、小结 五、附录 2 兴业证券投行资本市场部 一、非公开发行方式简介 1.非公开发行方式简介 非公开发行是一种私募或非公开发行性质的证券发行方式，方式包括现金认购、资产认购和配套 融资三种认购方式。 注1：这里的分类仅从发行认购易于理解的角度而言，并非严谨的法律意义； 2 ：本次分析中涉及的资产认购，即发行股份购买资产项目，系根据WIND资讯-股票-一级市场 –定向增 发发行资料中的财务顾问项目统计得出，可能同时涉及单纯发行股份购买资产和重大资产重组、借壳 上市、吸收合并等事项。 现金认购  即通过现金认购的方式认购上市公司非公开发行的股份；  包括锁价和竞价发行方式； • 即上市公司发行股份购买资产，“向特定对象发行股份购买 资产认购