西部矿文档教材业：内部控制规范实施工作计划.pdfVIP

西部矿业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 公司是中国证监会青海监管局 2011 年辖区上市公司内控规范试 点单位，2011 年应按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控 制配套指引》的要求，做好母公司及重要子公司内部控制的建设、自 我评价和审计工作。 一、 公司基本情况介绍 名称：西部矿业股份有限公司（简称“西部矿业”）。 股票代码：601168。 上市地：上海证券交易所。 公司性质：公司是一家地处我国西部地区的以矿产资源综合开发 为主业的大型矿业上市公司。 组织架构：公司设立九个职能中心、两个事业部，以及下属若干 分子公司。为独立做好公司内部控制工作，设立内部控制中心，向董 事会负责。 职责分工：董事会审计与内控委员会负责公司内部控制体系的监 督指导工作，由公司内控体系建设工作组每季度以书面的方式向委员 会成员汇报内控建设的进展、问题、解决措施等。 成立内部控制体系建设工作领导小组，由公司董事长、总裁、各 副总裁、董事会秘书等人组成，组长由公司董事长担任。职责：负责 内部控制体系框架的确立，工作计划、工作思路确定，主要工作