银行员工行为排查管理办法模版.doc

PAGE x银行员工行为排查管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强x银行（以下简称“本行”）员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，教育和引导员工形成良好的职业操守，有效预防和及早发现、化解案件风险，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合本行实际，制定本办法。 第二条 本办法所称员工行为排查，是指本行各级机构及其内设部门按照本办法的规定，对所辖员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。 第三条 员工行为排查坚持的基本原则： （一）依法合规、审慎实施。