营业部信息系统应急预案模版.docx

证券营业部系统故障 应急预案 （V1.2） 证券股份有限公司 信息技术部 文档控制 拟 制: 审 核: 发 布: 读 者： 版本控制 版本 提交日期 相关组织和人员 版本描述 V1.0创建 V1.1孙晓 修订 V1.2李国明 修订 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 综述 4 一、证券营业部供电系统故障应急预案 5 二、证券营业部集中交易系统故障应急预案 8 三、证券营业部内部网络系统故障应急预案 12 四、证券营业部卫星行情接收系统故障应急预案 19 五、证券营业部行情分析系统故障应急预案 22 六、证券营业部行情服务器故障应急预案 24 七、证券营业部专线通讯系统故障应急预案 28 八、证券营业部软件系统升级、硬件更换应急预案 33 九、 证券营业部病毒和网络攻击应急预案 34 十、证券营业部火灾应急预案 36 十一、证券营业部机房防水应急预案 39 十二、证券营业部自然灾害灾难事故应急预案 40 十三、应急联系电话 42 综述 为建立健全证券各证券营业部网络与信息系统应急工作机制，提高应对网络与信息安全事件的应急处置能力，尽快恢复正常运行,预防和减少网络与信息安全事件造成的损失和危害，特制定本预案。 各营业部负责人为营业部应急响应第一责任人，负责营业部应急预案的更新、学习、演练及应急处置协调工作。营业部IT经理（包括兼职IT，下同）负责各信息系统应急操作的执行，及时将事件发生发展情况汇报营业部负责人和信息技术部。营业部负责人按相关主管单位要求和公司相关规定确定上报层级和对象。 总体要求 营业部现场行情、委托、通讯网络等信息系统由于技术故障或遭受恶意侵入等导致交易业务中断的，必须在最短的时间内启用应急备份手段，恢复业务，避免客户和公司利益的损失，减少各类纠纷的发生。营业部IT经理应及时向信息技术部汇报信息系统故障和信息安全事件，并保持联系。在故障没有结束之前,必须持续向公司信息技术部报告,报告间隔时间根据故障等级划分执行（请参阅《证券营业部信息系统应急响应管理办法》）。信息技术部视事件发生情况决定是否向上级有关部门或外部监管部门汇报。营业部无法立即启用备份或恢复交易的，应及时请求信息技术部技术管理处组织人力、物力和各种资源协助进行处理。 营业部负责人应及时向投资者公布事件发生情况，并提示投资者使用其它的交易方式（电话委托、网上委托、手机委托等）。为防止群体性事件的发生，必要时营业部负责人可报告所在地的公安部门，请公安部门协助维持现场秩序。 IT经理必须保存好关键的业务数据、系统日志和监控视频记录。如遭受恶意侵入，必要时营业部经公司同意可报告当地公安部门，并请求协助调查。如攻击持续时间超过1个小时，信息技术部应密切关注，并报告证券、期货交易所等相关行业机构，防止受到连带攻击。 根据应急预案，营业部结合自身实际情况制定应急演练计划，在保障信息系统安全、稳定运行的前提下，组织应急演练，至少每半年进行一次，并详细记录应急演练内容和过程。通过应急演练，应急处理人员应熟悉应急处理流程，明确各自在应急处置工作中的职责和任务，增强应急反应能力，检验应急预案的可行性和有效性，并优化、完善应急流程和应急预案。 本预案中涉及信息系统相关的故障监控、决策和处置直接责任人为营业部IT经理，当营业部IT经理因故不在现场时，IT备份岗为主要应急处理人。IT备份岗要在IT经理的指导下，参与应急演练，并能对照本应急方案，独立完成故障处理操作。 营业部如发生本预案中的故障，在故障结束之后,必须尽快给出有关事故的详细书面报告,具体内容包括故障从起始到结束的详细过程,每一阶段的发生时间,故障原因的分析和解决过程,以及采取的补救措施和预防同样事故再次发生的措施。 如因环境发生变化，应及时更新预案，确保应急操作和应急预案的有效性。 一、证券营业部供电系统故障应急预案(A/B型营业部适用) 1、营业部供电系统概述 根据营业部的实际情况描述。要包括市电供电、发电机、UPS设备的具体情况。 市电供电：是否双路供电、容量、营业部设备实际负载情况分析等； Ups设备：品牌、型号、机房是否双路、ups工作和负载情况、客户UPS供电范围等； 发电机设备：品牌、型号、容量、供电范围等。 附件文档：营业部入户配电图、营业部强电系统图、分布图、机房配电系统图、机房市电、ups电源分布图、发电机配电图、Ups维护和操作手册、发电机维护和操作手册。 2、故障分类及应急操作步骤 （1）市电供电故障应急方案 当发生市电停电时，营业部应启动停电应急反应机制，各司其责，协同处理以下事