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光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理
实施细则(试行)
第一章 总则
为进一步规范港股通业务投资者适当性管理工作,审慎选择和引导适合的投资者理性参与港股通业务,切实保护投资者合法权益,根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》、《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》及《光大证券股份有限公司客户适当性管理办法》等文件规定,特制定本细则。
营业部在接受投资者签署港股通委托协议前,应当向投资者充分揭示港股通业务风险,应当严格核查投资者是否符合港股通投资者资质标准,对投资者的资产规模、知识水平、风险
律师证持证人
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