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金融市场总部场外金融衍生品交易业务
投资者适当性管理实施细则(暂行)
原则与架构
为控制场外金融衍生品交易业务的信用风险,规范投资者交易资质和行为,根据《证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法》等相关规定,特制定本细则。
本细则所指场外衍生品是《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及其补充协议、交易确认书等中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会发布的相关文件约定之下的交易,包括但不限于权益类、利率类、汇率类、大宗商品类的远期交易、互换交易、期权交易及其组合而成的交易等。
本细则所称投资者适当性管理是指通过订立业务制度,实施流程控制,确保投资者参与场外金融衍生
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