营业部前台业务人员档案管理规定模版.doc

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2019-07-17 发布于山东
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营业部前台业务人员档案管理规定模版.doc

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PAGE 证券营业部前台业务人员档案管理规定第一章总则为加强营业部前台业务人员档案管理工作，根据《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券财富经理管理办法》、《证券经纪人管理办法》及公司其他相关规章制度，特制定本规定。本规定说所称营业部前台业务人员包括签署劳动合同的财富经理和签署委托代理合同的证券经纪人。证券经纪人档案管理按照本规定执行。签署全日制合同的财富经理档案管理还须遵守公司《证券档案管理办法》的相关规定。本规定所称营业部前台业务人员档案是指前台业务人员根据证券股份有限公司(以下简称公司)授权，开展营销服务活动过程中形成的营销服务业务工作材料。