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证券股份有限公司柜台市场业务稽核规程
为加强证券股份有限公司(以下简称“公司”)柜台市场业务管理,落实风险控制措施,监督柜台市场交易业务规范运作,促进业务健康发展,依据《证券法》、《公司法》、《证券公司监管条例》、《证券公司柜台市场管理办法》、《证券公司柜台市场业务规范》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规和部门规章的规定,结合公司稽核工作的实际情况,特制订本制度。
第一章 稽核依据
稽核部依据《证券法》、《证券公司监管条例》、《证券公司柜台市场管理办法》、《证券公司柜台市场业务规范》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规和部门规章,公司柜
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