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第6章 国际贸易动态理论 传统贸易理论,包括比较成本理论和新古典贸易理论是一种静态的贸易理论,这些理论在20世纪50年代以后所受到的挑战之一就是无法解释国际分工格局和国际贸易格局的动态变化。第二次世界大战以后,国际间出现的一个普遍现象是产业的跨国转移和各国贸易结构的动态变化。同样是普通家电产品,其主要生产国会从美国转向日本,又从日本转向东亚其他经济体,现在又转向中国。伴随着产业的跨国转移,行业主导权在不同国家之间传递。对于同一个国家,50年前可能主要是专业化生产和出口劳动密集型产品,30年前开始专业化生产和出口资本密集型产品,现在可能又转向专业化生产和出口技术密集型产品。也就是说,各国在国际分工体系中的地位是动态变化的,其背后的比较优势基础也是动态变化的。从静态的、外生的差异出发,传统贸易理论无法回答为什么会出现这些变化。即便是前面对经济增长和国际贸易的分析,也无法回答这一问题。 国际贸易动态理论的出现,就是要回答国际分工格局和国际贸易格局动态变化背后的可能原因。为了解传统贸易理论所无法解释的现象,国际贸易动态理论必须逐步突 破传统贸易理论的分析框架。一旦突破或者摆脱了传统贸易理论的分析框架,新出现的各种理论模型就不再像传统理论那样具有统一的、完整的分析框架,而是许多并存的、既具有一定联系又具有显著区别的理论模型。由于相关理论模型没有统一的分析范式,也没有统一的分析方法和分析视角,甚至所依赖的理论基础也差异很大,很多模型的理论基础也超出了主流经济学的范畴,所以,本章仅仅是有选择地对相关理论模型进行简略的介绍和讨论。 6.1 技术差距论与产品生命周期理论 6.1.1 技术差距论 在现实中,生产技术并不是一成不变的。随着研发活动的开展,技术创新不断出现。如果两个国家的研发投入和成功率存在差异,或者技术创新速度存在差异,那么,随着时间的推移,两个国家之间的技术差距将不断变化。 技术差异及其变化影响产品的可获得性,进而导致贸易的产生和贸易格局的变化。创新性产品首先在某个国家出现时,这个国家就在该产品上拥有排他的可获得性,其他国家不能生产该产品,如果有需求,就只能通过进口来满足。 伯斯纳(M.V. Posner,1961)等人利用熊比特的创新理论,从创新与技术差距的动态关系中分析国际贸易的产生基础以及国际贸易格局的动态变化,提出了国际贸易理论中的“技术差距论” (The Technological Gap Model)。 熊比特的创新理论主要是分析创新与经济周期的关系。在熊比特看来,所谓创新,既可以是新产品、新生产工艺和新材料的出现,也可以是发现新的产品市场或者组织生产过程的新方式。由于各个企业在企业家才能、创新能力和机遇等方面的差异,创新并不会在所有企业同时、普遍出现,而是在个别企业中首先出现。也就是说,技术创新总是在少数企业中率先出现和实施,并可以拥有垄断优势,获得垄断利润。在垄断利润的吸引下,众多企业加入模仿的行列,这将引发投资高潮,并推动整体经济活动逐步走向繁荣和高涨。随着模仿企业的增加,垄断利润逐步消失,企业投资热情下降,经济将从高峰跌落,并逐步走向衰退和萧条。如图6.1所示。 伯斯纳利用熊彼特的创新理论,通过分析国际间的创新、模仿以及技术差距的产生和消失,对国际贸易格局的动态变化进行了分析。由于各国在基础科研能力、研发投入、市场规模和竞争 状况、人力资本存量等方面存在差异,创新同样不会在所有国家同时出现,而是在少数国家率先出现,这样就导致不同国家之间出现技术差距。创新国能够生产新产品,并且具有技术垄断优势。后进国因为不掌握该项新技术,在有需求的情况下只能通过进口来满足。所以,波斯纳认为,技术也可以视为独立的生产要素,这种技术要素不仅在时间上反映着各国拥有程度上的差异,而且即使从动态的角度去考察,各国由于技术革新的进展不一致,必然存在着一定的技术差距。国家之间在技术方面所存在的静态和动态差距,构成了国际贸易的基础,这样就出现了国际贸易。随着后进国家的进口不断增加,其国内企业开始模仿生产。在模仿生产的过程中,后进国家逐步掌握新的生产技术,国际技术差异不断减少、并最终消失。如图6.2所示。 技术差距从产生到消失,需要一段时间。在这段时间内,贸易格局是创新国出口、模仿国进口,但是贸易规模将随着技术差距的变化而变化。如图6.3所示。 假定只有两个国家:创新国和模仿国,纵坐标箭头向上表示创新国生产和出口,纵坐标箭头向下表示模仿国生产和出口,横坐标表示时间。这种贸易格局的变化及持续时间,即时滞取决于如下几个因素: 1. 需求时滞 2. 反应时滞 3. 掌握时滞 4. 模仿时滞 随着技术差距的动态变化,国际贸易的产生和动态调整过程可以通过图6.3进行说
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