5月20日《私募股权投资基金基础知识》科目真题.pdfVIP

私募股权投资基金基础知识 1. 股权投资基金投资协议中的回购条款，企业创始人不用关注的内容是 （）。 A.触发条件 B.回购时间 C.回售价格 D.投资者的其他投资 2. 私募股权基金产品设计，由 （）进行。 A.基金管理人或基金管理人委托的第三方机构 B.基金持有人委托的第三方机构 C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构 D.基金销售机构 3. 在我国，有限责任型股权投资基金股权转让分为内部转让和外部转让两种，其中需要公 司其他股东半数以上同意，并放弃优先购买权的是 （）。 A.内部转让 B.两种都不需要 C.两种都需要 D.外部转让 4. 股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，私募基金投资者应充分了解并谨慎评 估自身的风险承受能力，并作出（）的说明和陈述。 A.信任基金管理人 B.自愿承担风险 C.了解投资风险 D.收到风险揭示书 5. 某私募基金投资目标企业后，将该企业的核心商业信息透露给其竞争对手，可能会被目 标企业依据（）的约定追究责任。 A.竞业禁止条款 B.保密条款 C.保护性条款 D.排他性条款 6. 关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员，不符合向中国证券投资基金业协会申请 基金从业资格认购条件的是（）。 A.最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上的财务总监 B.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的投资总 监 C.通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试，且取得注册会计师资格的风控总监 D.通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试，且担任过上市公司董事的总经理 7. 私募基金管理人应定期向中国证券投资基金业协会进行相关信息报送，下列说法错误的 是（）。 A.私募基金管理人需要就管理人自身的信息变更进行年度报送，包括提交管理人的年度财务 报告 B.基金季度信息更新的内容包括投资情况、基金资产净值等信息 C.基金如发生清算等重大事项，应及时向中国证券投资基金业协会进行信息报送 D.管理人的高管如发生重大变更，必须在每季度结束之日起 20 个工作日进行更新 8. 投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。 Ⅰ.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ.目标企业发行可转换债券时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅲ.目标企业的其他股东对外出售股权时，在同等条件下有优先购买权 Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ 9. 关于内部收益率（IRR ），以下说法错误的是（）。 Ⅰ.IRR 的计算在基金处于退出期时意义不大，在基金处于投资期时最具有代表性 Ⅱ.IRR 是净现值等于零时的折现率，它体现了投资资金的时间价值 Ⅲ.IRR 分为毛内部收益率（GIRR ）和净内部收益率（NIRR ），且通常 GIRRNIRR Ⅳ.计算 IRR 时通常要考虑增值税及附加税费以及所得税的影响 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 10. 在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建 立时，应当着重考察的制度包括（）。 Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度 Ⅱ.合格投资者风险揭示制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 11. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担 无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。 A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.基金管理人 D.基金托管人 12. “股权投资基金”的概念在我国流行起来属于（）阶段。 A.探索与起步阶段 B.快速发展阶段 C.统一监管下的制度化发展阶段 D.以上都不正确 13. 当前我国已经成为全球第（）大股权投资市场。 A.一 B.二 C.三 D.四 14. 股权投资基金的基本运作模式的特点包括（）。 Ⅰ.投资期限长、流动性较差 Ⅱ.投后管理投入资源较多 Ⅲ.专业性较强 Ⅳ.投资收益波动性较大 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 15. 20 世纪 70 年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对（）的并购投资。 A.新兴企业 B.中小型企业 C.大型成熟企业 D.即将破产的企业