5月20日《zhengquan投资基金基础知识》科目真题.pdfVIP

证券投资基金基础知识 1. 通过发行债券筹集资金，并在债券到期时归还本金并支付约定利息的是 （）。 A.债券市场 B.债券持有人 C.债券发行人 D.债券承销商 2. 基金业绩归因研究的是 （）。 A.超额收益的组成 B.相对收益的组成 C.绝对收益的组成 D.平均收益的组成 3. 某基金的总资产为 60 亿元，基金总负债为 10 亿元，发行在外的基金份额为 40 亿份， 基金份额净值为（）元。 A.1.2 B.1.5 C.1.75 D.1.25 4. 两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数 p 的取值范围是（）。 A.-1 ＜p ＜1 B.0 ＜p ＜1 C.0 ＜|p| ＜1 D.0≤p≤1 5. 在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，其流动比率和速动比率 （）。 A.降低；升高 B.降低；不变 C.不变；降低 D.不变；不变 6. 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或 投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达 5 年以上，最近一个会 计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。 A.10 B.50 C.100 D.20 7. 基金管理人应于 （）对基金资产进行估值，并将基金份额净值结果发送给托管人。 A.每日 B.每周 C.每半个月 D.每月 8. A 基金的管理人决定进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.5 元。某投资者持有 20000 份 A 基金，选择了红利再投资方式。其除息前对应的 A 基金资产价值 30000 元，则 除息后该投资者的A 基金资产价值为（）元。 A.31000 B.30000 C.29000 D.20000 9.下列关于现金流量表的作用，正确的是（）。 Ⅰ.可以方便评价企业现金来源及去向 Ⅱ.评价企业偿还债务，支付投资利润的能力 Ⅲ.可以直接了解企业的盈利状况与获利能力 Ⅳ.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因 A. Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 10.关于资本市场线与风险资产有效前沿的切点投资组合，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.它就是市场投资组合 Ⅱ.它由投资者偏好决定 Ⅲ.它是有效前沿上不含无风险资产的投资组合 Ⅳ.有效前沿上的任何投资组合都可看作是该组合与无风险资产的再组合 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、 C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 11. 假设企业年销售收入为 50 万，年销售成本为 20 万，企业年初存货是 12 万元，年末存 货是4 万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为 （）。 A.2.5 B.5 C.6.25 D.12.5 12. 某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为 30 万，净利润为 15 万，企业年 末总资产为 120 万，所有者权益为 80 万。则该企业的净资产收益率为 （）。 A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5% 13. 下列关于金融衍生工具的特点，表述错误的是 （）。 A.需要支付大量保证金或权利金买入 B.衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性 C.合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动 D.每一种衍生工具都会影响交易者在未来某一时间的现金流 14. 黄金投资在本质上可以认为是 （）投资。 A.大宗商品 B.实物 C.艺术品 D.不动产 15. 某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券， 20%投资于金融债券，该基金属于 （）型证券投资基金。 A.货币市场 B.债券 C.期货 D.股票 16. （）是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公 司价值分析。 A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.法律部 17. 某投资者信用账户中有现金 40 万元保证金，该投资者选定证券 A 进行证券卖出。证券 A 的最近成交价为每股 8 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 10 元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加 （）保证金才能持续 130%的担保比例。 A.不需要追加 B.10 万元 C.5 万元 D.50 万元 18. 就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的 是 （）。 A.无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交 B.如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖