真题：4月22日基金基础考试真题.doc.pdfVIP

4 月 22 日基金《证券投资基金基础知识》科目真题 1.有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。 A.投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流 程 B.研究部是基金投资运作的基础部门，而基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建 议 C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈 D.投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构 2.关于基金利润分配，以下说法正确的是（）。 A.对基金份额净值和投资者利益没有实际影响 B.对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降 C.会导致基金份额净值的下降，对投资利益没有实际影响 D.会导致基金份额净值下降和投资者利益下降 3.下列关于可转换债券论述中错误的是（）。 A.可转换债券没有信用风险 B.可转换债券既包含债券特征也包含效益特征 C.可转换债券可以转换为普通股股票 D.可转换债券的价值等于普通债券的价值加上看涨期权的价值 4.关于基金机构投资者，以下说法错误的是（）。 A.寿险公司收取的保险投资期限较长，常可投资于风险较高的资产 B.财险公司收取的保险投资期限较短，常投资于低风险资产 C.企业年金可投资于货币市场工具、债券、股票等，但有严格投资比例的限制 D.社会保险基金中包含养老资金，投资期限较长，常投资于风险较高的资产 5.在未触发赎回条款，市场具备充足流动性的情况下，可转换债券的价值可低于（）。 A.按转换价格和转换比例转股所获得股票的价值 B.发行人发行的其他债券的价值 C.可转债相同期限和票面利率的纯粹债券价值 D.可转换债券的转换权利价值 6.已知无风险收益率为3% ，资产A 和资产 B 的风险溢价分别为 2.5% ，3.5% ，则以下 说法错误的是（）。 A.现在投资于资产 B ，一年后一定可获得更高的收益 B.资产 B 的风险高于资产A C.资产 A 的预期收益率为 5.5% D.资产 B 的风险溢价更高可能是因某信用风险更高，流动性更差 7.2014 年 6 月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件拟推 行亚洲地区基金护照计划，据该咨询文件，对基金管理人在管理经验及资产规模方面描 述正确的是（）。 A.管理经验 3 年以上，管理规模大于 5 亿 B.管理经验 3 年以上，管理规模大于 3 亿 C.管理经验 5 年以上，管理规模大于 5 亿美元 D.管理经验 5 年以上，管理规模大于 3 亿美元 8.股票投资组合构建通常有自上而下，自下而上两种策略，关于自上而下策略，描述错 误的是（）。 A.投资组合构建无需受投资政策约束 B.可通过积极风险调整，追求风格收益 C.可通过板块轮换，获得板块差额收益 D.从宏观经济及行业、板块特征入手 9.下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下下列说法正确的是 （）。 A.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权 B.普通股股东具有表决权，优先股股东有表决权 C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权 D.普通股股东没有表决权，优先股股东有表决权 10.按照目前全球投资业绩标准要求，以下有关组合群收益的计算说法正确的是（）。 A.需至少每季一次计算组合群收益，并使用投资组合收益以算数平均计算 B.需至少每月一次计算组合群收益，并使用投资组合以资产加权计算 C.需至少每季一次计算组合群收益，并使用投资组合以资产加权计算 D.需至少每月一次计算组合群收益，并使用投资组合以算数平均收益计算 11.2015 年A 公司销售收入为 10 亿元，销售利润 20% ，总资产收益率5% ，净资产收 益率 10% ，由此推断，A 公司 2015 年的所有者权益为（）亿元。 A.5 B.10 C.20 D.40 12.某基金 2015 年1 月1 日单净值为1.1 元，2015 年 12 月31 日单位净值为1.02元。 其中在 2015 年8 月 30 日该基金每份额派发红利0.2 元。该基金在 2015 年8 月 29 日 （除息前一天）的单位净值为1.21 元，则该基金在 2015 年全年的加权收益率为 （）。 A.-7.27% B.11.1% C.-11% D.21.1% 13.截至 2016 年 12 月 31 日，某股票型基金规模18 亿元，股票投资总市值 10 亿元， 前十大重仓股票投资总市值 3.7 亿元，则该基金的持股集中度为（）。 A.50% B.20.56% C.55.56% D.37% 14.对外资商业银行而言，要申请 QFII