深圳交易场所设立申请工作指引.docVIP

PAGE PAGE 7 深圳市交易场所设立申请工作指引 深圳市交易场所监督管理联席会议办公室 为规范深圳市交易场所申请设立工作程序，创造公开、公平、公正的交易场所申报环境，依据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，结合工作实际，制定本指引： 一、指导原则 （一）“总量控制、审慎审批、合理布局”原则。结合我市实际情况及交易场所申请人的资质情况，择优限量予以审批。 （二）“公开、公平、公正”原则。保证交易场所申请设立程序公开透明，引入第三方专家论证机制，作为联席会议科学决策的参考依据。 二、申请材料 （一）设立申请书。内容应包括拟设交易场所的名称、地址、经营范围、注册资本、首期实缴资本、股权结构、交易品种等基本信息，含名称预核准通知书、经营场所信息等材料。 （二）可行性研究报告。内容应包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等。 （三）公司设立方案。内容包括拟设公司章程草案、主要交易规则、交易制度、管理制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等。 （四）主发起人基本情况。包括主发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的近三年财务报告、近三年纳税证明、企业信用报告等基本信息，含主发起人具有良好社会声誉、合规